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        近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)我樂(lè)家居大股東及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持股票行為立案調(diào)查，迅速查明違法事實(shí)，依法追究法律責(zé)任，從嚴(yán)從重監(jiān)管執(zhí)法，有力地提振了市場(chǎng)信心，也對(duì)違規(guī)減持形成了震懾，促進(jìn)了市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

        本次查處，體現(xiàn)了“快、準(zhǔn)、嚴(yán)”的行動(dòng)思路。首先，9月6日，上交所下發(fā)監(jiān)管工作函;9月7日，證監(jiān)會(huì)對(duì)我樂(lè)家居相關(guān)股東立案;9月15日，證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局下發(fā)行政處罰事先告知書(shū)，上交所對(duì)涉事股東予以紀(jì)律處分。從立案到下發(fā)行政處罰事先告知書(shū)，監(jiān)管部門(mén)僅用時(shí)一周多。快!

        其次，減持股份是上市公司相關(guān)股東的權(quán)利，但是股東減持股份必須在合法合規(guī)的情形下進(jìn)行，否則將破壞市場(chǎng)秩序，侵害投資者權(quán)益。在這個(gè)案例中，監(jiān)管部門(mén)充分厘清了涉事股東的違規(guī)行為，緊盯減持行為中的違規(guī)部分，認(rèn)定其越線5%的減持行為違反了《證券法》第36條、第63條相關(guān)規(guī)定，并依據(jù)《證券法》第186條作出處罰。準(zhǔn)!

        再次，這一次違規(guī)減持不再“罰酒三杯”，從重從嚴(yán)處理的監(jiān)管思路非常明晰。根據(jù)公告，證監(jiān)會(huì)擬依法沒(méi)收涉事股東違法所得1653萬(wàn)元，并從嚴(yán)處以3295萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)4948萬(wàn)元。不僅要罰款，上交所還對(duì)上述違規(guī)股東進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)和通報(bào)批評(píng)。證監(jiān)會(huì)表示，要讓敢于違法者受到應(yīng)有懲罰、付出沉痛代價(jià)。嚴(yán)!

        在中央提出“要活躍資本市場(chǎng)，提振投資者信心”的大背景下，減持新規(guī)作為重要落地配套政策，市場(chǎng)關(guān)注度高、期望高。

        但就是在這樣的背景下，依然有上市公司股東無(wú)視規(guī)則，違規(guī)減持，暴露出資本市場(chǎng)存在多個(gè)問(wèn)題：少數(shù)上市公司股東對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)則理解不透，法律意識(shí)淡薄;監(jiān)管部門(mén)對(duì)違規(guī)減持懲處力度威懾不足;市場(chǎng)缺乏有效的前置預(yù)防手段等。

        本次證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲處罰我樂(lè)家居大股東及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持股票行為，向市場(chǎng)釋放出明確的信號(hào)，就是要讓違規(guī)者付出“有痛感”的代價(jià)，產(chǎn)生威懾效果，也彰顯了加強(qiáng)上市公司治理、維護(hù)市場(chǎng)健康運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益、提振投資者信心的決心。

        以此為戒，希望“關(guān)鍵少數(shù)們”真正擔(dān)當(dāng)表率作用，少一點(diǎn)“不小心”，多一些責(zé)任心，這也是上市公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的應(yīng)有之義。

《電鰻快報(bào)》