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        IPO苦等7年終于在2022年2月過(guò)會(huì)的東莞證券，卻遲遲無(wú)法拿到證監(jiān)會(huì)批文，全面注冊(cè)制實(shí)施后，公司在今年3月重新申報(bào)，但獲受理后同樣遲遲無(wú)進(jìn)展，始終等不來(lái)問(wèn)詢。而如今，其二股東錦龍股份方面的一則公告，再給上市之路添加變數(shù)。

        9月17日晚，錦龍股份公告，因融資需要質(zhì)押了東莞證券部分股票，至公告日累計(jì)質(zhì)押3億股，占東莞證券總股份數(shù)的20%，占其持股數(shù)的50%。投行人士指出，擬IPO企業(yè)申報(bào)前或在審期間存在高比例股權(quán)質(zhì)押歷來(lái)是大忌，可能影響股權(quán)清晰，特別是股東存在到期不能償還債務(wù)的情況時(shí)，將給本就不順的上市路增添變數(shù)。

        而值得注意的是，錦龍股份在三個(gè)多月前的6月10日剛拋出一份定增預(yù)案，擬向單一對(duì)象即實(shí)控人楊志茂發(fā)行股份融資27.56億元，用于償還借款和補(bǔ)充流動(dòng)資金。這是錦龍股份三年內(nèi)發(fā)的第四份定增方案，此前三次均無(wú)疾而終。

        東莞證券3億股被質(zhì)押

        9月17日晚間，錦龍股份公告，因融資需要于近日在東莞市市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦理了所持部分東莞證券股份有限公司(下稱“東莞證券”)股權(quán)質(zhì)押給金融機(jī)構(gòu)的出質(zhì)登記手續(xù)。

        公司稱，截至本公告日共持有東莞證券6億股股權(quán)，占東莞證券總股本的40%;處于質(zhì)押狀態(tài)的股權(quán)為3億股，占東莞證券總股本的20%，公司質(zhì)押所持東莞證券的股權(quán)比例未超過(guò)所持東莞證券股權(quán)比例的50%。

        天眼查顯示，東莞證券在8月30日發(fā)生過(guò)4筆股權(quán)質(zhì)押，每筆4500萬(wàn)股，合計(jì)1.4億股，出質(zhì)人均是錦龍股份，質(zhì)權(quán)人則為東莞信托，登記時(shí)間均是2023年8月30日。而另外的1.6億股質(zhì)押暫無(wú)法在公開(kāi)渠道查詢到。

        IPO增添變數(shù)

        需要指出的是，目前東莞證券正處在IPO過(guò)程中，此時(shí)質(zhì)押股份無(wú)疑給本就不順的上市路增添變數(shù)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法(2022修正)》，發(fā)行人需“股權(quán)清晰，不存在重大權(quán)屬糾紛”，而股權(quán)質(zhì)押往往是債務(wù)和權(quán)屬糾紛的開(kāi)端。

        一位投行人士對(duì)記者表示，擬IPO企業(yè)申報(bào)前或在審核期間存在股權(quán)質(zhì)押，可能是影響股權(quán)清晰和企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)的重要因素，“特別是當(dāng)股東存在巨額到期不能償還的債務(wù)，一旦股權(quán)質(zhì)押，股東就有可能因?yàn)榈狡趥鶆?wù)的履行轉(zhuǎn)讓該質(zhì)押的股權(quán)，直接影響到控制權(quán)的穩(wěn)定和實(shí)際控制人的變更”。

        不過(guò)，好在錦龍股份并非東莞證券控股股東。根據(jù)東莞證券今年3月提交的招股書，東莞市國(guó)資委通過(guò)東莞控股、金控集團(tuán)、金控資本間接控制東莞證券55.4%的股份，為公司的實(shí)際控制人。而錦龍股份實(shí)控人楊志茂則通過(guò)錦龍股份和新世紀(jì)科教持有東莞證券剩余44.6%的股份，位居二股東。

        有投資者則質(zhì)疑，錦龍股份到底是有多缺錢，才會(huì)在此時(shí)質(zhì)押一家擬IPO公司股份?

        實(shí)際上，錦龍股份剛剛在6月10日拋出三年內(nèi)的第四次定增方案，擬向?qū)嵖厝藯钪久瘑我欢ㄔ霾怀^(guò)2.64億股股票，發(fā)行股票價(jià)格為10.44元/股，募資約27.5億元用于償還公司借款和補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

        不過(guò)，公司此前三次定增均告失敗，此次能否成功也還是未知數(shù)。從楊志茂及其一致行動(dòng)人高比例質(zhì)押錦龍股份來(lái)看，其財(cái)務(wù)狀況也難言樂(lè)觀。錦龍股份8月18日的公告顯示，楊志茂、朱鳳廉夫婦及實(shí)控的新世紀(jì)公司所持公司股份均幾乎100%質(zhì)押，未來(lái)半年到期比例約六成，對(duì)應(yīng)融資余額18.4億元。

        獲受理半年遲遲無(wú)進(jìn)展

        說(shuō)起東莞證券的上市路，可以用一把心酸一把淚來(lái)形容：長(zhǎng)跑8年，甚至一度在審核制下過(guò)會(huì)了，卻始終拿不到批文，不得不在注冊(cè)制下重新發(fā)起申請(qǐng)。

        2015年6月，東莞證券向證監(jiān)會(huì)遞交了申請(qǐng)首發(fā)上市材料并獲得受理，于2016年12月完成首次公開(kāi)發(fā)行股票反饋意見(jiàn)回復(fù)，于2017年1月披露招股書預(yù)披露更新，但于2017年5月突然中止，按下了“暫停鍵”。

        彼時(shí)，持有東莞證券40%股權(quán)的錦龍股份披露公告稱收到《告知函》，公司原法定代表人、原董事長(zhǎng)楊志茂為使公司在收購(gòu)東莞證券股權(quán)事項(xiàng)中得到關(guān)照和幫助，向國(guó)家工作人員行賄人民幣6411萬(wàn)元。廣西壯族自治區(qū)人民檢察院南寧鐵路運(yùn)輸分院根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定將楊志茂涉嫌單位行賄一案向南寧鐵路運(yùn)輸中級(jí)法院提起公訴。

        這一中止審查一直延續(xù)到2021年2月，證監(jiān)會(huì)才依法對(duì)東莞證券提交的恢復(fù)審查的申請(qǐng)進(jìn)行了審查，認(rèn)為該申請(qǐng)符合恢復(fù)審查條件，東莞證券才又重續(xù)了上市之路。重啟上市程序后又一年，東莞證券首發(fā)申請(qǐng)終于在2022年2月24日的發(fā)審委會(huì)議上獲得通過(guò)。

        然而過(guò)會(huì)后的東莞證券，又陷入了等待批文的過(guò)程。2022年以來(lái)，先后有東莞證券、信達(dá)證券和首創(chuàng)證券三家券商過(guò)會(huì)，而后來(lái)的信達(dá)證券和首創(chuàng)證券都“居上”了，分別于當(dāng)年12月15日、11月10日拿到了證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)IPO批文，相距過(guò)會(huì)時(shí)間分別為半年和不到三個(gè)月，但最早過(guò)會(huì)的東莞證券卻始終等不到那一紙批文。

        全面注冊(cè)制實(shí)施后，東莞證券選擇重新申報(bào)，并在2023年3月2日獲得受理。然而受理之后卻再次悄無(wú)聲息，遲遲等不來(lái)問(wèn)詢，至今已經(jīng)半年多。

        招股書來(lái)看，2019年至2021年，東莞證券的營(yíng)業(yè)收入分別為20.86億元、31.65億元、37.01億元;凈利潤(rùn)分別為6.37億元、8.05億元、10.17億元，呈現(xiàn)不錯(cuò)的增長(zhǎng)趨勢(shì)。但2022年度公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)下滑，營(yíng)業(yè)總收入為22.99億元，將上年同期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)按可比口徑進(jìn)行調(diào)整后，下滑18.9%;凈利潤(rùn)為7.89億元，較上年同期減少2.28億元，下降22.41%。

《電鰻快報(bào)》