久久免费看-久久免费久久-久久免费精品-久久免费精彩视频-午夜一区二区三区-午夜一区二区免费视频

        財(cái)聯(lián)社9月13日訊(記者高艷云)時(shí)隔不到一周，華西證券(8.420,-0.07,-0.82%)又收罰單。9月12日，四川證監(jiān)局披露一張罰單，華西證券被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，華西證券備案材料中存在對(duì)人員任免程序的規(guī)定，不符合相關(guān)監(jiān)管要求的情況。

        四川證監(jiān)局要求，華西證券應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理，及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并于收到本決定書(shū)之日起20日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向四川證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。

        就在不到一周前，華西證券等6家券商因投行保薦業(yè)務(wù)違規(guī)遭罰，華西證券被采取責(zé)令改正措施，分管投行業(yè)務(wù)高管、時(shí)任質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人被采取出具警示函措施。

        違反條款或涉及合規(guī)負(fù)責(zé)人任免程序不合規(guī)

        具體哪類(lèi)人員任免程序不合規(guī)內(nèi)容?根據(jù)罰單指出的具體違規(guī)條文，本次或涉及合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)任免程序違規(guī)。

        華西證券此次違反的規(guī)定是《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十一條第三款規(guī)定。該規(guī)定顯示，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。

        在華西證券9月9日最新發(fā)布的公司章程中，“合規(guī)總監(jiān)”一詞總計(jì)出現(xiàn)36次。公司章程顯示，合規(guī)總監(jiān)屬于其他高級(jí)管理人員之一;公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)，由董事會(huì)聘任，直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

        以下為華西證券公司章程中涉及合規(guī)負(fù)責(zé)人部分相關(guān)規(guī)定：

        合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)。

        擬任公司合規(guī)總監(jiān)的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的水平評(píng)價(jià)測(cè)試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考;若不參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的水平評(píng)價(jià)測(cè)試的，應(yīng)具備證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)資質(zhì)條件。

        一是從事證券工作 10 年以上，并且通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試;或者從事證券工作 5 年以上，并且通過(guò)法律職業(yè)資格考試;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律組織任職 5 年以上;二是從未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取行政監(jiān)管措施;三是應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 5 年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷;四是證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他要求。

        公司聘任合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送人員簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明材料，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)總監(jiān)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并自作出聘任決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

        公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并在有關(guān)董事會(huì)會(huì)議召開(kāi) 10 個(gè)工作日前將解聘理由書(shū)面報(bào)告公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

        自作出免除合規(guī)總監(jiān)職務(wù)決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。正當(dāng)理由包括合規(guī)總監(jiān)本人申請(qǐng)，或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。

        合規(guī)總監(jiān)提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前 1 個(gè)月向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并向公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)總監(jiān)不得自行停止履行職責(zé)。

        6家券商因投行內(nèi)控等問(wèn)題遭罰

        近日，包括華西證券在內(nèi)多達(dá)6家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)遭罰。

        9月6日，證監(jiān)會(huì)披露罰單顯示，華西證券被采取責(zé)令改正措施，分管投行業(yè)務(wù)高管、時(shí)任質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

        經(jīng)查，華西證券存在內(nèi)控獨(dú)立性不足，質(zhì)控部門(mén)分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見(jiàn)未回復(fù)、未落實(shí)或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對(duì)外報(bào)送，質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)檢查力度不足，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。

        杜國(guó)文作為分管投行業(yè)務(wù)高管、且作為質(zhì)控部門(mén)分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，孫兆明作為時(shí)任質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任。

        據(jù)了解，這是上半年針對(duì)“一查就撒”、“帶病闖關(guān)”等突出問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)組織開(kāi)展的8家撤否率較高的券商投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)的處理結(jié)果。

        證監(jiān)會(huì)也對(duì)總計(jì)16名相應(yīng)證券公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人等分類(lèi)采取監(jiān)管措施，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。

        從監(jiān)管措施表述來(lái)看，一些典型問(wèn)題需加以重視、改正。

        一是個(gè)別中小券商的內(nèi)控體系存在嚴(yán)重缺陷，內(nèi)控規(guī)范性、有效性較低;二是個(gè)別保薦機(jī)構(gòu)對(duì)撤否項(xiàng)目的審核重點(diǎn)問(wèn)題發(fā)現(xiàn)能力不足或關(guān)注不夠，未能充分發(fā)揮把關(guān)作用;三是部分保薦機(jī)構(gòu)質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)檢查比例明顯偏低、內(nèi)核反饋意見(jiàn)落實(shí)不到位;四是存在保薦機(jī)構(gòu)存在預(yù)發(fā)獎(jiǎng)金等過(guò)度激勵(lì)情況等。

《電鰻快報(bào)》