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        時隔一年半有余，監(jiān)管對聆達股份前任董事長的調(diào)查終于水落石出。

        近期，證監(jiān)會官網(wǎng)新掛出的一份行政處罰決定書顯示，因涉及信披違法、在限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓、短線交易等問題，聆達股份原實控人、董事長王正育被重罰3320萬元。其中，“限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券”一項，處罰金額即達到3000萬元。

        據(jù)了解，王正育、王妙琪父女于2020年7月實現(xiàn)間接控制聆達股份，正式入主。而透過此次行政處罰來看，王正育使用多個賬戶買賣“聆達股份”并達到舉牌線的時間，明顯早于其取得聆達股份控制權(quán)，但相關(guān)情況均未予以披露。

        但2022年1月，聆達股份披露公告顯示，其實控人王正育收到證監(jiān)會立案告知書，涉嫌內(nèi)幕交易“聆達股份”等違法違規(guī)。王正育遂辭去董事長、董事、總裁及董事會專門委員會委員等職務(wù)，并在當(dāng)年8月通過轉(zhuǎn)讓所持合伙份額的方式出讓聆達股份的控制權(quán)。

        來看詳情——

        控制15個賬戶持續(xù)買賣

        達到舉牌線后未披露

        首先來看，此次行政處罰中指出王正育存在的違法違規(guī)事實：

        經(jīng)查，王正育在2016年即開始通過“王正育”賬戶和“王某榮”賬戶買入并持有“聆達股份”。但除了這兩個賬戶外，王正育還直接控制另外3個賬戶，以及通過他人配資的10個賬戶買入“聆達股份”。

        通過15個賬戶大舉買入后，在2020年4月1日，王正育控制賬戶組持有“聆達股份”就已突破舉牌線，達到總股本的5.1%。

        證監(jiān)會指出，上述事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，王正育未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，未通知聆達股份，也未予公告。

        此后，王正育仍繼續(xù)交易，持股每增加或減少1%時，均未在次日通知聆達股份，亦未予公告。除了在持股5%后未信披且持續(xù)交易外，王正育還存在收購?fù)瓿珊?8個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓股票的行為。

        2020年7月，王正育入主聆達股份，并披露《詳式權(quán)益變動報告書》。其中，僅對自己和“王某榮”賬戶持有交易“聆達股份”的情況進行了披露，對其余賬戶情況則未提起。在此情況下，王正育披露的信息存在誤導(dǎo)性陳述。

        最后，王正育作為持有聆達股份5%以上股東，持續(xù)的買進賣出還構(gòu)成短線交易。經(jīng)監(jiān)管調(diào)查，王正育2020年4月-7月買入金額1.78億元，賣出1.72億元;2020年7月至2021年8月買入5269.34萬元，賣出1.65億元。

        合計被罰3320萬元

        曾稱“遭受較大沖擊”

        與此前監(jiān)管經(jīng)常查處的內(nèi)幕交易類案件不同，此次證監(jiān)會并未因操縱市場而對王正育進行處罰，主要就信息披露違法、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓、短線交易等行為進行處理。

        具體而言，證監(jiān)會決定對于王正育信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬元罰款;對王正育限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券行為,責(zé)令改正，給予警告，并處以3000萬元罰款;對王正育短線交易行為，給予警告，并處以20萬元的罰款;三項合計處罰金額達到3320萬元。

        公開信息顯示，王正育出生于1964年，香港居民，曾任廈門牡丹樓大酒店有限公司董事長、天津磐城房地產(chǎn)開發(fā)有限公司董事、杭州光恒昱企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)執(zhí)行事務(wù)合伙人等職。

        2020年7月，聆達股份原控股股東杭州光恒昱及杭州光恒昱合伙人廈門追日投資、廈門熙旺發(fā)展及實際控制人劉振東與王正育、王妙琪簽署了《合伙企業(yè)份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，王正育、王妙琪通過受讓杭州光恒昱的全部合伙份額進而間接控制聆達股份，成為公司實際控制人。

        在入主聆達股份后，王正育迅速帶領(lǐng)公司退出了商業(yè)保理、裸眼3D等多元業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)向新能源領(lǐng)域，如在2020年9月收購嘉悅新能源，次年6月實現(xiàn)100%控股;2021年3月與協(xié)鑫控股簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，在光伏領(lǐng)域進行戰(zhàn)略合作等。

        然而好景不長，2022年1月，聆達股份披露實控人收到證監(jiān)會立案告知書，涉嫌內(nèi)幕交易“聆達股份”等違法違規(guī)。同期，王正育辭去董事長、董事、總裁及董事會專門委員會委員等職務(wù)，并由其女王妙琪代任董事長。

        2022年5月，王正育、王妙琪計劃退出聆達股份，并準備將所持股份轉(zhuǎn)讓給杭州伯翰資產(chǎn)管理有限公司。在該計劃流產(chǎn)后，同年8月王正育、王妙琪將股份轉(zhuǎn)讓給海波里斯綠能科技(重慶)有限公司和金寨華成未來新能源科技合伙企業(yè)，二者的實際控制人黃雙成為聆達股份新的實際控制人。

        對于成為實控人不到兩年即籌劃轉(zhuǎn)讓控制權(quán)一事，王正育在回復(fù)深交所問詢函時表示，其作為實際控制人，仍然堅信聆達股份具備長期投資價值。但經(jīng)過近兩年的親力親為，感覺精力難以應(yīng)付繁重上市公司事務(wù)，而旗下多年經(jīng)營的酒店業(yè)務(wù)受疫情影響較大，特別是被立案調(diào)查以來其本人遭受較大沖擊，深感對證券法律法規(guī)的理解和資本市場實際運行規(guī)則的嚴重不足。

《電鰻快報》