2023-03-23 09:17 | 來源:中國基金報 | 作者:俠名 | [上市公司] 字號變大| 字號變小
寧波證監局也對龍華建設集團股份有限公司出具了警示函，因該公司作為礦-龍元建設應收賬款資產支持專項計劃原始權益人及資產服務機構，未按計劃說明書的約定及時、足額歸集...
近日，多家券商或相關員工收監管警示函!此外，從某地方證監局內部監管案例資料可知，債券承銷監管在日漸嚴格。
五礦證券收警示函
寧波證監局3月21日消息，經調查，發現五礦證券有限公司作為五礦-龍元建設應收賬款資產支持專項計劃的管理人，存在未充分履行資產支持專項計劃管理人職責，未能有效防范基礎資產資金與其他資金混同及挪用等問題。
上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第十三條的規定。根據相關規定，寧波證監局決定對五礦證券采取出具警示函的行政監管措施。
同時，寧波證監局也對龍華建設集團股份有限公司出具了警示函，因該公司作為礦-龍元建設應收賬款資產支持專項計劃原始權益人及資產服務機構，未按計劃說明書的約定及時、足額歸集基礎資產資金，并將相關資金挪為他用。
方正證券一營業部被出具警示函
3月20日，深圳證監局公告，方正證券深圳梅林路證券營業部在開展融資融券業務時存在以下情況：為個別客戶上門辦理業務，且身份核實不到位;為客戶開立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。
上述情況反映出該營業部在內部控制方面存在不足，違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》第二條第一款的規定，根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第四十九條規定，決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。
國海證券兩員工收警示函
3月8日，廣西證監局對國海證券兩名員工采取出具警示函措施的決定。經查，國海證券作為山東勝通集團股份有限公司面向合格投資者公開發行公司債券項目“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”(以下簡稱勝通債)的受托管理人，在受托管理過程中存在未勤勉盡責、未保持職業謹慎情況。
上述情形，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條、第四十九條第二款、第五十條的規定。孫某某作為國海證券時任勝通債受托管理事務專員，對上述違規行為負有直接責任;劉某某作為國海證券時任勝通債受托管理事務部門負責人，對上述違規行為負有管理責任。根據相關規定，廣西證監局決定對兩人采取出具警示函的監管措施。
券商債券承銷業務引監管關注
記者獲悉，在近期某地方證監局的內部監管案例資料中，提及有證券公司在做債券承銷項目時違反多項規定，包括債券項目低價承銷、違規承諾利率、向發行人支付保證金等。
在監管部門對投行內控現場檢查中發現，有個別證券公司的債券承銷項目與發行人約定票面利率最高值、取得無異議函最晚日期，同時還存在按承銷比例向發行人繳納保證金的情況，實際承銷費率也低于公司相關業務報價管理辦法中規定的內部約束線。
根據《公司債券承銷業務規范(2022年修訂)》規定，承銷機構不得以承諾通過內部審批及通過內部審批時間、獲得批文及獲得批文時間等不正當手段招攬項目。在公司債券承銷各環節均不得承諾發行價格或利率，不得將發行價格或利率與承銷費用直接掛鉤等。
有券商人士告訴記者，他認為未來監管層會引導券商投行業務從數量競爭轉向質量競爭，券商也會更加重視投行業務專業化水平。
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