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        2023開(kāi)年以來(lái)，已有10余家私募機(jī)構(gòu)被罰。嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)下，各地證監(jiān)局對(duì)多家私募采取出具警示函或責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中基協(xié)”)也在不斷強(qiáng)化自律管理，發(fā)布多張私募罰單。業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管針對(duì)私募市場(chǎng)亂象頻頻“亮劍”，將進(jìn)一步督促私募機(jī)構(gòu)提高規(guī)范運(yùn)作水平，推動(dòng)私募基金更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。與此同時(shí)，在“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管導(dǎo)向下，私募行業(yè)正持續(xù)出清“偽”私募、劣私募和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，行業(yè)良好風(fēng)氣正逐步形成。

        截至1月9日發(fā)稿，據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者初步統(tǒng)計(jì)，開(kāi)年以來(lái)已有10余家私募機(jī)構(gòu)被罰。中基協(xié)1月6日公布了對(duì)深圳市中財(cái)沃頓資本管理有限公司(下稱“深圳中財(cái)沃頓”)、深圳市國(guó)投財(cái)富投資管理有限公司(下稱“國(guó)投財(cái)富”)的紀(jì)律處分決定。經(jīng)查，深圳中財(cái)沃頓存在的違規(guī)行為包括變相向投資者承諾保本保收益、挪用基金財(cái)產(chǎn)、未就基金重大關(guān)聯(lián)交易履行信息披露義務(wù)等六大違規(guī)問(wèn)題。國(guó)投財(cái)富存在員工人數(shù)不足、不配合協(xié)會(huì)自律檢查兩大違規(guī)行為，中基協(xié)決定取消深圳中財(cái)沃頓、國(guó)投財(cái)富會(huì)員資格，并撤銷其管理人登記。此前的1月3日，中基協(xié)公布了2023年開(kāi)出的首份罰單。該紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，因上海晟泰智睿資產(chǎn)管理有限公司高級(jí)管理人員及員工人數(shù)不符合私募基金管理人登記要求，且公司無(wú)獨(dú)立的辦公場(chǎng)所，中基協(xié)撤銷其管理人登記。

        1月5日，北京證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、四川證監(jiān)局等多地證監(jiān)局同日公布對(duì)8家私募機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管措施決定。因從事私募基金業(yè)務(wù)，未能遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，未能維護(hù)投資者合法權(quán)益，北京盛達(dá)瑞豐投資管理有限公司被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。合肥沃加投資管理有限公司因在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在未按照基金合同關(guān)于止損線的約定進(jìn)行投資運(yùn)作等五大問(wèn)題，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí)，安徽證監(jiān)局對(duì)沃加投資公司法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理?xiàng)钊A勇，實(shí)際控制人、股東及時(shí)任員工王仁松采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，新余濟(jì)達(dá)投資有限公司(下稱“新余濟(jì)達(dá)投資”)存在未按照投資合同約定的信息披露渠道向投資者披露基金運(yùn)行信息;怠于履行管理人職責(zé)，基金投資標(biāo)的長(zhǎng)期未完成股權(quán)確權(quán)及工商變更，基金利益未得到有效保護(hù)等違規(guī)問(wèn)題。江西證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。企查查顯示，新余濟(jì)達(dá)投資曾用名為“珠海財(cái)富嘉資產(chǎn)管理有限公司”，已于2022年6月24日被中基協(xié)注銷，注銷原因?yàn)楫惓＝?jīng)營(yíng)。

        此外，四川證監(jiān)局于1月5日發(fā)布對(duì)四川宜信通股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。江蘇證監(jiān)局于近日公布了對(duì)江蘇睿谷私募基金管理有限公司、江蘇景閏投資股份有限公司兩家私募采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

        嚴(yán)監(jiān)管背景下，“偽私募”“亂私募”出清速度明顯加快。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2022年中基協(xié)對(duì)803家私募管理人開(kāi)展自律檢查，注銷私募管理人2217家。其中，主動(dòng)注銷管理人數(shù)量為2021年同期的2.2倍，“出大于進(jìn)”的結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢(shì)進(jìn)一步鞏固。對(duì)48家機(jī)構(gòu)、78名基金從業(yè)人員作出紀(jì)律處分，分層分類處置初見(jiàn)成效。

        值得一提的是，私募行業(yè)也將迎來(lái)新規(guī)范。中基協(xié)于2022年12月30日就新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》(下稱《辦法》)及配套指引，公開(kāi)向社會(huì)征求意見(jiàn)。中基協(xié)指出，近年來(lái)，我國(guó)私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，但仍然處于多而不精、大而不強(qiáng)、魚(yú)龍混雜的發(fā)展階段，在一定程度上出現(xiàn)了真私募與“偽”私募并存，兩極分化嚴(yán)重，小、亂、散、差業(yè)態(tài)明顯，違法違規(guī)行為和風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有發(fā)生。該《辦法》針對(duì)各類違規(guī)行為，設(shè)置了一系列由輕到重體系化的自律管理措施，提升自律管理水平，加速不良機(jī)構(gòu)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的出清，引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

《電鰻快報(bào)》