2022-09-21 08:24 | 來源:中國基金報 | 作者:俠名 | [上市公司] 字號變大| 字號變小
日前，黑龍江證監局網站公布行政處罰決定書顯示，恒瑞醫藥原董事長、總經理周云曙因內幕交易被處以“沒一罰一”，即沒收違法所得45萬，并處50萬元罰款，合計罰沒金額95萬元...
市值2000多億的醫藥龍頭股恒瑞醫藥，前任董事長也加入了內幕交易的隊伍。
日前，黑龍江證監局網站公布行政處罰決定書顯示，恒瑞醫藥原董事長、總經理周云曙因內幕交易被處以“沒一罰一”，即沒收違法所得45萬，并處50萬元罰款，合計罰沒金額95萬元。
值得關注的是，周云曙內幕交易的并非自家股票，而是作為同行的司太立股票。2020年，恒瑞醫藥與司太立之間準備建立藥品合作關系，作為時任“一把手”的周云曙提前獲知這一利好消息，遂使用他人證券賬戶“精準”買入賣出司太立并獲利45萬元。
2021年7月，恒瑞醫藥發布公告稱，其公司董事會收到周云曙的辭職報告，因身體原因申請辭去公司董事長、總經理以及董事會專門委員會相應職務。
上市藥企官宣合作
提前獲知利好消息
對于上市公司董事長來說，不僅可對于自家公司的信息了如指掌，對外部合作信息的了解同樣“近水樓臺”。而對于市值不到百億的上市藥企司太立來說，能與市值千億的龍頭藥企恒瑞醫藥展開合作，自然是重要利好消息。
2020年5月12日晚間，司太立與恒瑞醫藥雙雙發布簽署藥品合作協議的公告，宣布在碘造影劑領域建立合作伙伴關系，合作開拓市場。此后，司太立股價連續走高，連續三個交易日股價漲超20%，并發布股票交易異常波動公告。
從此次的行政處罰決定書中，也能夠一覽司太立與恒瑞醫藥此次合作的經過：
2020年2月，司太立總裁胡某與恒瑞醫藥副總經理沈某平聯系，提及司太立的碘海醇注射液和碘帕醇注射液近期將獲得藥監局批號，司太立沒有銷售團隊，沈某平表示可以通過恒瑞醫藥幫助司太立銷售國內試劑。
此后，沈某平向周云曙匯報由恒瑞醫藥獨家代理司太立即將獲批的碘海醇注射液和碘帕醇注射液，周云曙授權沈某平持續跟進。
2020年4月，該次合作事項進入正式推進階段。4月17日，恒瑞醫藥和司太立共同針對合作產品成本的計算方法等事項召開視頻會議。4月21日，沈某平和胡某電話溝通了雙方合作協議。次日，胡某通過微信將合作協議發至沈某平，兩人通過微信多次溝通合作協議的修改事宜。4月27日，沈某平與周云曙電話溝通合同條款，周云曙認為合同問題不大，盡快往前推進。
同年4月29日，沈某平發送郵件至恒瑞醫藥戴某斌、蔣某梅、孫某平、劉某含，郵件中提及周云曙認為合作協議沒有原則性問題，恒瑞醫藥已經與司太立的合作協議達成一致意見，并擬與司太立簽約。5月6日，沈某平通過微信將加蓋恒瑞醫藥公章的合作協議照片發給胡某，并發微信“我們法務會和您律師協商公告”。
5月11日，司太立及全資子公司上海司太立與恒瑞醫藥簽署《江蘇恒瑞醫藥股份有限公司與浙江司太立制藥股份有限公司、上海司太立制藥有限公司之合作協議》。5月12日晚間，司太立與恒瑞醫藥雙雙宣布合作消息。
黑龍江證監局認為，司太立及上海司太立于2020年5月11日與恒瑞醫藥簽署《合作協議》屬于《證券法》規定的內幕信息。該內幕信息的形成不晚于2020年4月21日，公開于2020年5月13日。
作為恒瑞醫藥時任董事長、總經理、董事，周云曙在任職期間授權沈某平跟進與司太立合作事宜，不晚于2020年4月27日知悉該內幕信息，屬于內幕信息知情人。
借用同學證券賬戶買入
交易行為明顯異常
在此次內幕交易中，周云曙不僅買入的并非自家股票，其使用的賬戶也來源于他人。
據調查，周云曙使用的是恒瑞醫藥財務部保險理財分部員工劉某的證券賬戶。劉某與周云曙系同學關系，其入職恒瑞醫藥也是由周云曙辦理，二人私人關系密切。
自2014年1月起，劉某該賬戶下單手機幾乎全部為周云曙的手機號碼；除個別空資金往來外，其三方存管賬戶資金往來主要是周云曙、趙某人夫妻及劉某證券賬戶。
2020年4月29日至5月11日，劉某賬戶單一買入4.55萬股司太立，在5月13日全部賣出，獲利45萬元。而5月13日正是合作消息宣布的次日，當日司太立股價實現漲停(10%)。
根據賬戶交易特征分析，內幕信息敏感期內，周云曙向劉某賬戶突擊轉入資金，僅買入司太立一只股票，在內幕信息公開后全部賣出，決策果斷，買入意圖明顯，買入賣出意愿堅決，賬戶持股單一。
劉某賬戶交易司太立均為手機委托，委托買入的號碼均為周云曙使用的手機號碼。周云曙利用劉某賬戶交易司太立的時間與內幕信息形成、變化、公開時點基本一致，交易行為明顯異常。
在聽證中，周云曙代理人提出《合作協議》簽署不屬于內幕信息、不存在內幕交易的主觀故意、證券賬戶交易行為沒有造成危害后果等多個申辯意見，但均未得到監管認可。
最終，對于周云曙內幕交易司太立并獲利的行為，黑龍江證監局決定沒收其違法所得45萬元，并處以50萬元罰款。
去年7月已離職
因身體原因辭任
行政處罰決定書中顯示周云曙為恒瑞醫藥的“時任”董事長，主要是由于周云曙已在2021年7月離職。
2021年7月9日，恒瑞醫藥發布公告稱，其公司董事會近日收到公司董事長、總經理周云曙的辭職報告，周云曙因身體原因申請辭去公司董事長、總經理以及董事會專門委員會相應職務。
對此，恒瑞醫藥董事一致推舉董事孫飄揚代為履行董事長職責，直至董事會選出新一任董事長時止。目前，恒瑞醫藥董事長仍由孫飄揚任職。
公開信息顯示，孫飄揚1982年從中國藥科大學畢業后即進入連云港制藥廠(恒瑞醫藥前身)工作，1990年擔任廠長，2003年起擔任恒瑞醫藥董事長，直到2020年卸任。
周云曙同樣是恒瑞醫藥的“老人”，其自1995年起在恒瑞醫藥工作，2003年起擔任董事、總經理。周云曙在2020年1月接任恒瑞醫藥董事長，任職時間僅有一年半。
自恒瑞醫藥上市以來，其長期被市場視為絕對的白馬股，市值一度直超4000億，位居A股醫藥板塊前列，并獲得了“藥茅”的美譽。2021年1月，恒瑞醫藥股價達到97元的高位，此后便一路下挫。截至9月20日收盤，恒瑞醫藥股價為34.13元，總市值為2177億元。
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