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        證券代碼：600999 證券簡稱： 招商證券 編號： 2022-055 招商證券股份有限公司 關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會 《行政處罰決定書》的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

招商證券股份有限公司(以下簡稱公司或招商證券)于 2022 年 8 月 12 日收 到中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)《立案告知書》(證監(jiān)立案字 0382022020 號);于 2022 年 9 月 5 日收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》(處 罰字〔2022〕143 號)。具體內(nèi)容詳見公司分別于 2022 年 8 月 13 日、2022 年 9 月 6 日在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn，以下簡稱上交所網(wǎng)站)發(fā)布的相關(guān)公告(公告編號 2022-043、2022-051)。

2022 年 9 月 19 日，公司收到了中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》(〔2022〕50 號)，主要內(nèi)容如下： 依據(jù) 2005 年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 2005 年《證券法》) 有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對招商證券為中安科股份有限公司(原名上海飛樂股份有限公司、中安消股份有限公司，以下簡稱中安科)提供財務(wù)顧問服務(wù)未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)調(diào)查，招商證券存在以下違法事實(shí)： 招商證券擔(dān)任中安科重大資產(chǎn)重組項目獨(dú)立財務(wù)顧問，項目主辦人為陳軒壁和俞新平。 經(jīng)中國證監(jiān)會另案查明，中安消技術(shù)有限公司(以下簡稱中安消技術(shù))未及時提供真實(shí)、準(zhǔn)確的盈利預(yù)測信息和虛增 2013 年營業(yè)收入，導(dǎo)致中安科公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。中安消技術(shù)將“班班通”項目計入 2014 年度《盈利預(yù)測報告》，在該項目難以繼續(xù)履行的情況下，未及時提供真實(shí)、準(zhǔn)確信息，導(dǎo)致提供給中安科的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在誤導(dǎo)性陳述， 致使重組置入資產(chǎn)評估值嚴(yán)重虛增，中安科據(jù)此虛增評估值發(fā)行股份，嚴(yán)重?fù)p害了上市公司及其股東合法權(quán)益。 招商證券制作、出具的《獨(dú)立財務(wù)顧問報告》對相關(guān)盈利預(yù)測、置入資產(chǎn)評估值均有引用，存在誤導(dǎo)性陳述。招商證券未對“班班通”項目予以必要的關(guān)注，未對“班班通”項目中標(biāo)情況和實(shí)際進(jìn)展情況予以審慎核查，對制作、出具《獨(dú)立財務(wù)顧問報告》所引用文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性未進(jìn)行充分核查和驗證。

中國證監(jiān)會認(rèn)為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財務(wù)顧問，履職過程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財務(wù)顧問報告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對本次重組構(gòu)成較大影響的情況時未能予以高度關(guān)注，未按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告，違反了《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第 54 號)(以下簡稱《財務(wù)顧問管理辦法》)第三條、第十九條第四項、第二十八條第五項之規(guī)定和 2005 年《證券法》第二十條第二款和第一百七十三條之規(guī)定，構(gòu)成《財務(wù)顧問管理辦法》第四十二條“財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正并依據(jù)《證券法》第二百二十三條的規(guī)定予以處罰”以及 2005 年《證券法》第二百二十三條“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”所述情形。項目簽字人陳軒壁、俞新平是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及對投資者賠付情況，依據(jù) 2005 年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定： 一、責(zé)令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務(wù)收入 3,150 萬元，并處以 3,150 萬元罰款; 二、對陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以 5 萬元罰款。 目前公司的經(jīng)營情況正常，公司將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，進(jìn)一步強(qiáng)化投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，提高規(guī)范運(yùn)作意識，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。 公司相關(guān)信息以公司在上交所網(wǎng)站、《中國證券報》《上海證券報》《證券時 報》《證券日報》發(fā)布或刊登的公告為準(zhǔn)，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

特此公告。 招商證券股份有限公司董事會 2022 年 9 月 19 日

《電鰻快報》