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????????根據(jù)監(jiān)管發(fā)布的信息，外資全資控股券商高盛高華證券日前中止對(duì)基金代銷資格的申請(qǐng)。據(jù)記者了解，高盛高華此舉或是依據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)范的要求，進(jìn)一步完善準(zhǔn)備工作，因此暫時(shí)中止基金代銷申請(qǐng)。

????????盡管基金服務(wù)市場(chǎng)馬太效應(yīng)明顯，但機(jī)構(gòu)要申請(qǐng)基金服務(wù)業(yè)務(wù)仍然需要較高門檻。截至目前，北京證監(jiān)局此前公示在審的四家申請(qǐng)基金服務(wù)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)全部中止審查。

????????但中止審查并不意味著放棄。事實(shí)上，在去年10月份完成對(duì)高盛高華全資控股之后，高盛加大了對(duì)中國團(tuán)隊(duì)和技術(shù)應(yīng)用的投入，支持其中國業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，在代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務(wù)方面也將持續(xù)發(fā)力。

????????雖然國內(nèi)第三方基金銷售競(jìng)爭(zhēng)激烈，但對(duì)于不少海外資管巨頭而言，在中國資本市場(chǎng)進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放的大背景下，獲取公募基金牌照、服務(wù)于數(shù)量更為龐大的個(gè)人投資者顯然更具競(jìng)爭(zhēng)力。

????????盛高華證券中止基金代銷申請(qǐng)

????????7月11日，北京證監(jiān)局發(fā)布基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示表顯示，截至7月8日，此前擬申請(qǐng)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)的高盛高華證券有限責(zé)任公司已于7月1日中止審查。

????????公開資料顯示，高盛高華成立于2004年，是國際知名投行高盛與北京高華證券有限責(zé)任公司成立的合資企業(yè)，總部位于北京。隨著中國不斷放寬對(duì)外資券商的準(zhǔn)入限制，高盛逐步變更為外商獨(dú)資券商。2020年底，高盛集團(tuán)又與高盛高華達(dá)成協(xié)議，收購其全部股權(quán)。

????????直到去年10月，國際知名投行高盛獲得證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，全資控股旗下合資企業(yè)高盛高華證券，經(jīng)營范圍包括股票和債券的承銷與保薦、債券經(jīng)紀(jì)和自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務(wù)，標(biāo)志著這家外資控股券商正式成為外資獨(dú)資券商。

????????回顧高盛高華申請(qǐng)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)之路，從開始到現(xiàn)在已有四個(gè)多月時(shí)間之久。今年3月3日，北京證監(jiān)局披露信息顯示，2月12日、2月23日，北京證監(jiān)局先后收到了高盛高華證券、格林大華期貨基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)申請(qǐng)。

????????彼時(shí)，加之前期已提交申請(qǐng)的瑞信證券(中國)、泰康人壽保險(xiǎn)，北京證監(jiān)局轄區(qū)就有4家機(jī)構(gòu)正在申請(qǐng)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)。

????????到4月11日，監(jiān)管接收了高盛高華的補(bǔ)正材料;于4月18日給予第一次反饋意見;5月27日，證監(jiān)會(huì)接收第一次反饋材料;6月1日，證監(jiān)會(huì)發(fā)送第二次反饋意見。

????????值得一提的是，與高盛高華幾乎同時(shí)提交注冊(cè)申請(qǐng)材料的格林大華期貨，已于5月1日中止審查。而另外兩家機(jī)構(gòu)，分別于2月25日、3月4日中止審查。也就是說，截至目前，北京證監(jiān)局此前公示在審的四家申請(qǐng)基金服務(wù)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)全部中止審查。

????????根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，《從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。

????????具體到程序上，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的【行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南】顯示，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)按照前審后批方式進(jìn)行，受理、審核、決定機(jī)構(gòu)均為住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

????????或依相關(guān)監(jiān)管規(guī)范要求

????????一位業(yè)內(nèi)人士表示，”高盛高華中止審查，是公司依據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)范的要求，進(jìn)一步完善準(zhǔn)備工作，因此暫時(shí)中止基金代銷申請(qǐng)?！?/p>

????????另一位券商人士則表示，“一般情況下，機(jī)構(gòu)擬申請(qǐng)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)卻中止審查，多為主動(dòng)撤回相關(guān)申請(qǐng)。當(dāng)然，這是在監(jiān)管給出反饋意見后申請(qǐng)主體做出的決定。一般情況下，中止審查是因?yàn)槿匀挥幸恍l件并沒達(dá)到相關(guān)門檻標(biāo)準(zhǔn)，仍需要做進(jìn)一步準(zhǔn)備?！?/p>

????????北京證監(jiān)局此前公示在審的四家申請(qǐng)基金服務(wù)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)全部中止審查背后，是基金服務(wù)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的高門檻。

????????僅從明文規(guī)定來看，機(jī)構(gòu)要申請(qǐng)基金服務(wù)業(yè)務(wù)就并非易事。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的【行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南】，申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

????????(一)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范;

????????(二)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范等設(shè)施，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的信息管理平臺(tái)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;

????????(三)具備健全高效的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，反洗錢、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等制度符合法律法規(guī)要求，基金銷售結(jié)算資金管理、投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)部控制等制度符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;

????????(四)取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人;

????????(五)最近3年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰;最近1年沒有因相近業(yè)務(wù)被采取重大行政監(jiān)管措施;沒有因重大違法違規(guī)行為處于整改期間，或者因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查;不存在已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者重大訴訟、仲裁等事項(xiàng);

????????(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

????????此外，商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，在滿足上述六項(xiàng)之外，還應(yīng)當(dāng)具備其它條件。

????????事實(shí)上，在很長(zhǎng)一段時(shí)間里，無論券商、保險(xiǎn)，還是期貨，均非基金銷售最前沿，而外資控股或獨(dú)資券商在基金代銷隊(duì)伍中更是身影廖廖。

????????Wind統(tǒng)計(jì)顯示，截至2022年7月12日，國內(nèi)具有基金代銷資格的券商共計(jì)124家，外資控股或獨(dú)資證券公司僅有野村東方國際證券有限公司、摩根大通證券(中國)有限公司等幾家而已。

????????外資機(jī)構(gòu)積極掘金公募銷售市場(chǎng)

????????Wind數(shù)據(jù)顯示，截至7月12日，有473家機(jī)構(gòu)擁有基金代銷牌照，基金銷售的江湖競(jìng)爭(zhēng)激烈。作為外來入局者，外資機(jī)構(gòu)計(jì)劃掘金中國公募行業(yè)的步伐并未放緩，業(yè)內(nèi)人士對(duì)外資進(jìn)入基金銷售領(lǐng)域仍持開放、歡迎的心態(tài)。

????????去年10月11日，瑞銀集團(tuán)全資子公司瑞銀前海財(cái)富管理有限公司(下稱瑞銀前海)宣布已獲深圳證監(jiān)局批準(zhǔn)，取得證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，成為繼青島意才之后第二家取得銷售牌照的外資獨(dú)資機(jī)構(gòu)。

????????2019年12月12日，青島意才基金銷售有限公司(下稱青島意才)正式宣布獲批基金銷售業(yè)務(wù)牌照，成為2017年我國擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放以來首家獲批的外資商業(yè)銀行全資控股的基金銷售機(jī)構(gòu)。

????????就基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)申請(qǐng)而言，據(jù)記者了解，高盛高華等機(jī)構(gòu)中止審查并不意味著機(jī)構(gòu)完全放棄了相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。只是依規(guī)進(jìn)行完善，暫時(shí)停止申請(qǐng)流程。而且基金代銷與券商承銷保薦業(yè)務(wù)并無關(guān)系，也不代表外資券商采取了收縮策略。

????????就在前不久，高盛投資銀行部全球副主席蔡衛(wèi)曾在接受記者采訪時(shí)表示，“我們已加大對(duì)中國團(tuán)隊(duì)和技術(shù)應(yīng)用的投入，深耕中國市場(chǎng)的戰(zhàn)略規(guī)劃是長(zhǎng)期的，不會(huì)受短期市場(chǎng)的影響。”

????????自上海疫情暴發(fā)以來，這家國際投行多次發(fā)布在華招聘信息，共計(jì)百余個(gè)崗位需求，招聘力度空前。

????????高盛曾表示，中國是高盛全球客戶的戰(zhàn)略性重要市場(chǎng)，同時(shí)隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，中國客戶對(duì)專業(yè)資本市場(chǎng)服務(wù)需求會(huì)持續(xù)擴(kuò)大。持續(xù)的開放讓高盛有更大的發(fā)揮空間。除了投行業(yè)務(wù)，高盛計(jì)劃在私人銀行、資產(chǎn)管理、交易銀行、IT系統(tǒng)等方面也會(huì)加大布局，增強(qiáng)能力建設(shè)。

????????事實(shí)上，公募基金行業(yè)巨大的市場(chǎng)空間，包括基金銷售市場(chǎng)，早已為外資金融機(jī)構(gòu)所垂涎。

????????2019年的A股市場(chǎng)極大的提升了基金在投資者眼中的地位，顯著刺激了基金銷售市場(chǎng)的增長(zhǎng)。這種A股賺錢、基金好賣的市場(chǎng)效應(yīng)，在2020年后繼續(xù)得以強(qiáng)化。

????????當(dāng)前，外資布局中國資管市場(chǎng)進(jìn)程按下快進(jìn)鍵。雖然國內(nèi)第三方基金銷售競(jìng)爭(zhēng)激烈，但對(duì)于不少海外資管巨頭而言，在中國資本市場(chǎng)進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放的大背景下，獲取公募基金牌照、服務(wù)于數(shù)量更為龐大的個(gè)人投資者顯然更具競(jìng)爭(zhēng)力。

????????不過有人夜赴科場(chǎng)，也有人辭官故里。一些機(jī)構(gòu)爭(zhēng)相入局的同時(shí)，也有人退出競(jìng)爭(zhēng)。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，自去年11月以來，接連有大泰金石、財(cái)路基金、長(zhǎng)春發(fā)展農(nóng)村商業(yè)銀行、山東壽光農(nóng)村商業(yè)銀行等12家第三方銷售機(jī)構(gòu)注銷代銷牌照。

《電鰻快報(bào)》