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        金字火腿期貨交易員“擅自”平倉致公司虧損5500萬元的風(fēng)波雖已散去，但隨著證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果出爐，公司及相關(guān)責(zé)任人還要為自己在信息披露上捅下的“窟窿”付出代價(jià)。

        金字火腿7月10日晚公告，公司及相關(guān)當(dāng)事人于7月8日收到中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。金字火腿涉嫌信息披露違法違規(guī)案，已由浙江證監(jiān)局調(diào)查完畢，并依法對(duì)金字火腿責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元罰款;對(duì)公司時(shí)任董事長施延軍，時(shí)任董事、副總裁、董秘王啟輝，時(shí)任董事、總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)吳月肖三人給予警告，并分別處以20萬元罰款。

        公司及相關(guān)責(zé)任人被罰

        浙江證監(jiān)局調(diào)查結(jié)果顯示，金字火腿信息披露違規(guī)主要有兩項(xiàng)內(nèi)容：一是未及時(shí)披露期貨交易重大損失，二是未及時(shí)披露收到大額賠償款。

        首先來看金字火腿的第一項(xiàng)信息披露違規(guī)事宜。浙江證監(jiān)局調(diào)查結(jié)果顯示，2021年1月，經(jīng)董事會(huì)審議通過，金字火腿決定開展生豬期貨套期保值業(yè)務(wù)。同年8月，公司陸續(xù)買入生豬期貨合約。2021年9月，在未取得授權(quán)的情況下，公司期貨交易員楊某將期貨合約賣出平倉。

        截至2021年9月30日，公司期貨賬戶累計(jì)虧損5510.53萬元，占2020年歸屬于上市公司股東凈利潤的92.92%。經(jīng)查明，在明知期貨交易員楊某“擅自”平倉行為導(dǎo)致公司虧損后，公司卻未及時(shí)披露，遲至在2022年1月27日的相關(guān)公告中才對(duì)前述事宜予以披露。

        金字火腿的第二項(xiàng)違規(guī)事實(shí)是未及時(shí)披露收到大額賠償款。回溯來看，因“擅自”平倉導(dǎo)致公司損失后，楊某按照考核規(guī)定向公司全額賠償。2021年9月底，金字火腿共收到楊某賠償款5510.53萬元，全額填補(bǔ)了前述損失。然而，該事項(xiàng)公司也未及時(shí)披露，遲至在2022年1月27日的相關(guān)公告中才予以說明。

        對(duì)此，浙江證監(jiān)局認(rèn)為，金字火腿未及時(shí)披露期貨交易重大損失，并在收到大額賠償款后，未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行臨時(shí)披露義務(wù)。前述兩項(xiàng)事宜違反了證券法相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十七條第一款所述“信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)”的行為。

        針對(duì)金字火腿的信息披露違規(guī)違法行為，浙江證監(jiān)局依法對(duì)金字火腿責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元罰款;對(duì)公司時(shí)任高管給予警告，并分別處以罰款。

        信息披露違規(guī)導(dǎo)致定增告吹

        信息披露違規(guī)事件不但讓金字火腿及相關(guān)責(zé)任人受到證監(jiān)會(huì)處罰，受該事件影響，公司擬向?qū)嵖厝巳钨F龍方面的定增募資計(jì)劃也隨之告吹。

        在收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》一個(gè)多月前，金字火腿披露稱，公司原擬向任貴龍非公開發(fā)行股票募資不超12.41億元，因公司涉嫌信息披露違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，導(dǎo)致公司目前不符合非公開發(fā)行股票的發(fā)行條件;同時(shí)綜合考慮募投項(xiàng)目實(shí)施情況、公司實(shí)際情況等因素，公司決定終止本次定增事項(xiàng)。

        需要指出的是，前述定增事項(xiàng)的終止也讓金字火腿現(xiàn)實(shí)控人任貴龍鞏固其控制權(quán)的“約定”方案擱置。

        回顧來看，金字火腿原第一大股東安吉巴瑪、原實(shí)控人施延軍與任貴龍于2021年10月11日簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，安吉巴瑪擬將其持有的金字火腿1.99億股股份(占總股份的20.30%)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給任貴龍。本次股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格為5元/股，轉(zhuǎn)讓價(jià)款約為9.93億元。同時(shí)，金字火腿擬非公開發(fā)行不超過2.92億股股票，發(fā)行價(jià)格為4.25元/股，任貴龍擬以現(xiàn)金形式全額認(rèn)購。

        該交易安排的股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓部分于2021年11月中旬完成交割，彼時(shí)金字火腿公告稱，公司控股股東、實(shí)際控制人由施延軍變更為任貴龍。

        按照計(jì)劃，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓取得公司20.30%股份后，任貴龍將通過全額認(rèn)購公司定增股份的方式再獲得金字火腿18.32%股份，從而將其持股比例提至38.62%。然而，受公司信息披露違規(guī)事件影響，該安排未能如愿進(jìn)行。

        記者注意到，彼時(shí)金字火腿在定增終止公告中表示，后續(xù)公司將根據(jù)立案調(diào)查結(jié)果及公司實(shí)際情況，綜合判斷是否重新籌劃非公開發(fā)行股票事項(xiàng)。

        對(duì)此，有市場人士表示，隨著信息披露違規(guī)案處罰結(jié)果出爐，就金字火腿彼時(shí)易主“安排”來看，公司現(xiàn)實(shí)控人很有可能重新啟動(dòng)相關(guān)定增方案。

《電鰻快報(bào)》