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        6月14日，甘肅證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對華安證券(600909.SH)蘭州金昌路證券營業(yè)部、時任負責人衛(wèi)某某采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定。

        甘肅證監(jiān)局公告稱，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)華安證券蘭州金昌路證券營業(yè)部(以下簡稱“營業(yè)部”)存在營業(yè)部聘任不具備證券基金業(yè)務(wù)所需專業(yè)能力的人員從事代銷金融產(chǎn)品活動，以及營業(yè)部在營銷過程中存在向其他利益關(guān)系人輸送不正當利益的行為。

        上述問題違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十七條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款第一項規(guī)定。

        根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會第166號)第三十二條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對營業(yè)部及時任負責人衛(wèi)某某采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，同時要求營業(yè)部停止違規(guī)行為，采取有效措施加強營業(yè)部合規(guī)管理，并在收到被出具警示函監(jiān)督管理措施的決定之日起30日內(nèi)向甘肅證監(jiān)局報送書面整改報告。

《電鰻快報》