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        近日，廣東證監局公布的3份行政處罰決定書顯示，在康美藥業托管期間，李錦云、楊皓凌等4人利用內幕信息進行交易，最終各自被罰款50萬元。

        另一份行政處罰決定書顯示，有人借錢砸下790多萬元內幕交易世紀鼎利股票，結果虧了130多萬元，并被罰50萬元。

        內幕交易康美藥業股票

        行政處罰決定書顯示，為化解康美藥業風險，2020年7月10日，廣藥集團被初步確定為托管方。7月13日，廣藥集團召開黨委擴大會議，通報托管決定，李錦云、裴澤建、徐文流均出席會議。會后，三人及其他參會人員簽訂了《保密協議》。

        7月10日晚至7月12日，李錦云和家人交流廣藥集團托管康美藥業時，與其共同居住的兒子楊皓凌聽到了該信息。7月12日，楊皓凌告知李錦云其準備買入康美藥業股票，李錦云表示可以買入。

        7月13日，“楊皓凌”證券賬戶合計買入成交“ST康美”股票23.84萬股，成交金額57.93萬元。當天ST康美的股價跌停。一天后，該證券賬戶全部賣出，扣除交易稅費后，虧損約1.98萬元。

        就在同一天，“徐文流”證券賬戶和“裴澤建”證券賬戶也分別買入119.7萬元和34.9萬元的ST康美股票。其中，“徐文流”證券賬戶于7月15日全部賣出，共獲利約2.64萬元;而“裴澤建”證券賬戶則持有到8月17日，最終虧了1.23萬元。

        4人分別被罰款50萬元

        廣東證監局指出，按照相關規定，康美藥業被托管導致公司控制權擬發生變更事項屬于重大事件，公開前屬于內幕信息，內幕信息敏感期為2020年7月10日至7月23日。

        據廣東證監局認定，李錦云知悉內幕信息時間不晚于2020年7月10日，裴澤建、徐文流知悉內幕信息時間不晚于2020年7月13日。

        最終，根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，廣東證監局決定對分別李錦云、楊皓凌、徐文流、裴澤建分別處以50萬元罰款，同時沒收徐文流違法所得2.64萬元。

        內幕交易虧損130多萬元

        在另一起案例中，有人大舉借錢進行內幕交易，結果虧了130多萬元。

        資料顯示，2020年9月28日，世紀鼎利發布《關于籌劃公司控制權變更的停牌公告》并于當日停牌。在此之前，希望教育集團(香港)有限公司黃某財于9月10日和與世紀鼎利相關負責人見面溝通控制權轉讓事項。此后，黃某財負責跟進收購協議條款草擬審核等相關工作，同時還負責協調安排中介機構開展盡職調查工作。

        廣東證監局查明，陳華與黃某財是好友，二人關系密切，通訊聯絡、見面頻繁，主要交流討論投資事項，存在交叉投資的情況，二人在內幕信息敏感期內存在聯絡接觸。而就在內幕信息敏感期內，涉案“陳華”證券賬戶還借入大額資金持續交易世紀鼎利，買入116.95萬股，成交金額790.33萬元。讓人大跌眼鏡的是，一番操作下來，最后虧損了131.85萬元。

        廣東證監局認定，陳華上述交易行為構成內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據相關規定，廣東證監局決定對陳華處以50萬元罰款。

《電鰻快報》