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        《電鰻快報(bào)》文/尹秋彤

        2022年2月12日，浙商證券資產(chǎn)管理有限公司旗下的偏股混合基金浙商匯金轉(zhuǎn)型成長(zhǎng)(000935)發(fā)布公告，周濤不再擔(dān)任該基金基金經(jīng)理，離任日期為2022年2月11日，變更后浙商匯金轉(zhuǎn)型成長(zhǎng)(000935)的基金經(jīng)理為馬斌博。

        《電鰻快報(bào)》認(rèn)為，這次減聘公告還是來(lái)得有些遲了!

        近一年業(yè)績(jī)均虧24%

        據(jù)浙商資管2月12日披露的公告，浙商匯金轉(zhuǎn)型成長(zhǎng)減聘基金經(jīng)理周濤，其離任原因?yàn)?ldquo;工作需要”，在轉(zhuǎn)任本公司其他工作崗位的說(shuō)明方面，沒(méi)有任何備注。《電鰻快報(bào)》注意到，周濤僅是卸任浙商匯金轉(zhuǎn)型成長(zhǎng)基金經(jīng)理，目前仍擔(dān)任其他5只基金的基金經(jīng)理。

        業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)顯示，截至2月11日，浙商匯金轉(zhuǎn)型成長(zhǎng)凈值為1.2124元，較上一日下跌1.82%，近一年下跌24.97%。周濤自2019年1月16日起擔(dān)任浙商匯金轉(zhuǎn)型成長(zhǎng)基金經(jīng)理，整個(gè)任職期間該基金收益為83.28%。顯然，近一年的業(yè)績(jī)表現(xiàn)十分被動(dòng)。

        進(jìn)一步觀察發(fā)現(xiàn)，周濤現(xiàn)任5只基金，其業(yè)績(jī)慘淡，但管理時(shí)間超過(guò)一年的基金僅有三只，三只基金近一年平均回報(bào)率為-24.19%。其中，浙商匯金新興消費(fèi)混合近一年回報(bào)率為-26.16%，在可對(duì)比的1969只靈活配置型混合基金中排名第1777名，為后十分之一;其管理浙商匯金量化精選混合、浙商匯金轉(zhuǎn)型驅(qū)動(dòng)近一年回報(bào)率分別為-25.58%、-20.83%，業(yè)績(jī)排名分別為1754名、1598名，位居同類型基金后五分之一。

        除了上述三只混合型基金外，周濤還管理著兩只股票型基金，分別是浙商匯金量化臻選股票A、浙商匯金量化臻選股票C，近三月回報(bào)率分別為-3.26%、-3.39%，近六月回報(bào)率分別為-8.38%、-8.61%。

        內(nèi)控混亂被“制裁”

        一個(gè)月前，浙商資管由于內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂，受到處罰。1月11日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了浙江證監(jiān)局對(duì)浙商資管采取責(zé)令改正、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定，及對(duì)九名相關(guān)責(zé)任人采取監(jiān)管談話措施、對(duì)一名相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定。

        決定書(shū)顯示，浙商資管存在以下行為：一是對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對(duì)產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開(kāi)放申購(gòu)、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時(shí)間通過(guò)個(gè)人手機(jī)接聽(tīng)電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個(gè)別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進(jìn)行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。四是投資者適當(dāng)性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計(jì)劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設(shè)置專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。

        浙商資管時(shí)任分管相關(guān)固定收益投資業(yè)務(wù)的高管盛建龍、樓小平，時(shí)任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負(fù)責(zé)人陳國(guó)輝，相關(guān)產(chǎn)品時(shí)任投資主辦人(投資經(jīng)理)趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥對(duì)公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。

        浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙商資管暫停公司私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月，并責(zé)令處分有關(guān)人員。

        雖然處理的人員名單中沒(méi)有周濤，但本網(wǎng)曾在兩年前質(zhì)疑周濤配置風(fēng)格“分裂”，其管理的浙商匯金轉(zhuǎn)型驅(qū)動(dòng)、浙商匯金量化精選混合，在同一時(shí)間，對(duì)制造業(yè)、金融業(yè)的配置出現(xiàn)強(qiáng)烈的反差，令人瞠目結(jié)舌。

        《電鰻快報(bào)》將持續(xù)跟蹤報(bào)道浙商資管違規(guī)整改進(jìn)展及旗下基金經(jīng)理調(diào)整后的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

《電鰻快報(bào)》