2020-06-15 09:47 | 來源:金融1號院 | 作者:俠名 | [科創板] 字號變大| 字號變小
為便利發行人與主承銷商做好科創板首次公開發行股票發行與上市工作，推動科創板股票發行與承銷業務順利開展，上海證券交易所(以下簡稱本所)對《上海證券交易所科創板首次公...
來源：金融1號院
原創 小魚籽
大家好，我是備受矚目的科創板。從6月8日開始，進入了我生命的第四十六周啦!從6月8日到6月12日，一周的時間里都發生了什么新鮮有趣的事呢?那就先從“金融1號院”的科創板日記里來一起回顧一下吧!
制圖余俊毅
目前我們科創板成員的審核發行狀況是這樣的：
數據來源東方財富(16.460, 0.33, 2.05%)choice
讓我們一起來看看又有多少新成員準備加入啦!
第四十六周我們科創板家族迎來了第五十八批新股燕麥科技(55.280, 1.24, 2.29%)、第五十九批新股松井股份(91.100, -5.25, -5.45%)、第六十批新股天合光能(17.040, -0.95, -5.28%)、第六十一批新股博匯科技(119.990, -6.81, -5.37%)，目前我們科創板家族一共有110位成員登陸啦。
本周我們有4名新丁注冊生效，分別是云涌電子、埃夫特、山大地維、中科星圖。本周有7名新丁過會，分別是苑東生物、天益醫療、聯瑞新材(54.170, -0.59, -1.08%)、南亞新材料、復潔環保、博睿宏遠、九號機器人(13.410, 0.10, 0.75%)，至此我們科創板家族過會成員為251家。
”讓我來迅速告訴你本周不可不知的科創板大事和趣聞!”
請看本周科創板金牌視點消息
科創板消息：上交所修訂《科創板首次公開發行股票發行與上市業務指南》
為便利發行人與主承銷商做好科創板首次公開發行股票發行與上市工作，推動科創板股票發行與承銷業務順利開展，上海證券交易所(以下簡稱本所)對《上海證券交易所科創板首次公開發行股票發行與上市業務指南》進行了修訂，現予以發布，并自發布之日起施行。
證監會同意首單科創板上市公司重大資產重組注冊
6月12日，我會同意蘇州華興源創(46.080, 3.17, 7.39%)科技股份有限公司(以下簡稱華興源創)發行股份購買資產并募集配套資金的注冊申請，這是首單科創板上市公司重大資產重組項目。
5公司迎考 科創板單日上會數創年內新高
6月10日，科創板將迎來西安瑞聯新材料股份有限公司(以下簡稱“瑞聯新材”)、成都苑東生物制藥股份有限公司(以下簡稱“苑東生物”)等5家企業集體迎考的盛況，這一數量創下年內科創板單日審核數量的新高。
風起云涌科創板，讓我來給您呈現本周表現
科創板第四十六周綜述
6月12日，科創板第四十六周結束。本周A股市場行情呈現高開低走的趨勢，截至周五收盤，滬指下跌1.16%，報2919.74點。科創板方面，本周科創板高開然后回落，總體運行平穩。
本周科創板迎來了第五十八批新股燕麥科技、第五十九批新股松井股份、第六十批新股天合光能、第六十一批新股博匯科技。截至6月12日本周科創板收盤，本周新股博匯科技周漲幅居首，上漲340.74%，截至收盤，收盤價為126.8元，換手率為72.07%;新股松井股份周漲幅居第二，上漲179.44%，截至收盤，收盤價為96.35元，換手率為39.45%。本周鴻泉物聯(40.530, -0.79, -1.91%)周跌幅最高，下跌17.34%，截至收盤，收盤價為41.32元，換手率為14.61%。
審核發行方面，本周我們有4家新公司注冊生效，分別是云涌電子、埃夫特、山大地維、中科星圖。本周有7家新公司過會，分別是苑東生物、天益醫療、聯瑞新材、南亞新材料、復潔環保、博睿宏遠、九號機器人，至此我們科創板家族過會成員為251家。
以下是我們科創板家族每日表現，愿能陪您每一天!
6月8日
科創板第214天
6月8日，滬深兩市高開低走，截至收盤，滬指上漲0.24%，報2937.77點;
科創板方面，截至收盤，35只個股飄紅，71只個股收跌，1只個股收平。同時科創板迎來了第五十八批新股燕麥科技。漲幅方面，新股燕麥科技上漲210.87%，八億時空(59.030, -1.99, -3.26%)上漲13.18%，光云科技(63.180, -3.57, -5.35%)也漲逾7%，聚辰股份(71.000, -0.37, -0.52%)、長陽科技(26.170, 0.17, 0.65%)、瑞松科技(63.500, 0.57, 0.91%)等跟漲。跌幅方面，前兩個交易日大漲的鴻泉物聯，今日下跌11.96%。此外，財富趨勢(283.800, 1.66, 0.59%)、興圖新科(42.700, 0.12, 0.28%)跌逾9%，奧福環保(74.300, -2.74, -3.56%)、美迪西(115.430, -2.08, -1.77%)跌逾8%。
成交額方面，截至收盤，科創板全天成交額為244.92億元，較上個交易日有所回升。其中，滬硅產業(30.900, -1.50, -4.63%)全天成交額達34.05億元，繼續保持科創板成交額首位。此外，新股燕麥科技成交額也達14.44億元，財富趨勢、華潤微(38.780, -1.08, -2.71%)成交額也破8億。成交額不到1億元的科創板個股共39只，其中，天宜上佳(24.880, 0.34, 1.39%)成交額僅為3510.51萬元。
今日行情如下：
科創板消息：上交所：加強科創板與創業板新三板協作
上交所6月8日召開黨委中心組(擴大)會議，專題學習全國兩會精神。會議強調，要增強大局意識，按照證監會的統一部署，進一步發揮科創板的資本市場改革試驗田作用，加強與創業板試點注冊制、新三板改革的協作協同，共同打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場體系，為實現經濟發展質量變革、效率變革、動力變革作出更大貢獻。
上交所黨委中心組成員認為，今年的兩會十分特別、意義非凡。習近平總書記的一系列重要講話，思想深邃，內涵豐富，意義深遠，為當前和今后一個時期進一步做好各項工作指明了前進方向、提供了根本遵循?！墩ぷ鲌蟾妗穼?ldquo;設立科創板”作為2019年改革開放邁出重要步伐的成果之一，上交所干部員工備受鼓舞、倍感振奮，進一步堅定了逐夢黨的金融事業、與資本市場共成長的信心和決心?！吨腥A人民共和國民法典》是新中國成立以來第一部以“法典”命名的法律，必將為推進資本市場高質量發展奠定更扎實法治基礎。全國人大作出關于建立健全香港特別行政區維護國家安全的法律制度和執行機制的決定，上交所堅定支持和擁護，將進一步加強同港交所的日常溝通和信息共享，進一步加強與香港資本市場的合作，共同促進香港和內地資本市場穩定健康發展。
大家表示，上交所站在資本市場監管服務的第一線，必須不斷增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，堅持以人民為中心的發展思想，堅持穩中求進工作總基調，緊扣做好“六穩”工作、落實“六保”任務，自覺對標對表全國兩會戰略部署、長遠布局，以戰“疫”精神為動力，以深化設立科創板并試點注冊制改革為龍頭，堅持“四個敬畏、一個合力”工作理念，深入推進資本市場全面深化改革落實落地，進一步提升上交所市場的包容性、承載力和覆蓋面，實現高質量發展，為奪取疫情防控和經濟社會發展的雙勝利作出應有貢獻。
會議強調，全所干部員工要強化法治思維，深入學習貫徹民法典和新證券法，進一步提升依法監管的能力，不斷改進和完善監管方式，科學把握監管的力度、節奏，增強監管的靈活性、適應性、有效性，寓監管于服務，增強投資者在資本市場的安全感、獲得感。要強化干部隊伍作風建設，深化“放管服”改革，規范和壓縮自由裁量空間，進一步推進辦事流程、標準、結果公開透明，為發行人、上市公司、市場中介服務機構等市場主體提供優質服務。
會議邀請全國政協委員、民建中央常委楊成長作學習輔導。證監會黨委宣傳部的同志以視頻方式旁聽了學習。楊成長分別從牢記總書記囑托、做好“六保”、“六穩”當前部署和把握新一輪改革與戰略長遠布局三個方面，并結合全國經濟社會發展的新形勢和資本市場改革的新要求，對全國兩會精神要點進行了重點的解讀和深入的分析。
6月9日
科創板第215天
6月9日，受隔夜美股再次走高的影響，A股今日再度延續高開勢頭，全天呈現高開高走的震蕩攀升局面。截至收盤，滬指上漲0.62%，報2956.11點?？苿摪宸矫妫刂潦毡P，36只個股飄紅，72只個股收跌。同時科創板迎來了第五十九批新股松井股份。漲幅方面，新股松井股份上漲166.82%，滬硅產業上漲13.07%，美迪西、華熙生物(126.900, -0.52, -0.41%)也漲逾6%。跌幅方面，八億時空、晶豐明源(76.630, -0.77, -0.99%)跌逾6%。
成交額方面，截至收盤，科創板全天成交額為218.16億元，較上個交易日有所萎縮。其中，滬硅產業全天成交額達39.08億元，繼續保持科創板成交額首位。此外，新股松井股份成交額也達11.80億元，財富趨勢、燕麥科技成交額也破8億。成交額不到1億元的科創板個股共54只，其中，昊海生科(81.980, 1.28, 1.59%)成交額僅為3395.38萬元。
今日行情如下：
記者觀察：5公司迎考 科創板單日上會數創年內新高
6月10日，科創板將迎來西安瑞聯新材料股份有限公司(以下簡稱“瑞聯新材”)、成都苑東生物制藥股份有限公司(以下簡稱“苑東生物”)等5家企業集體迎考的盛況，這一數量創下年內科創板單日審核數量的新高。同日接受審核的5家公司中，瑞聯新材曾有過IPO被否的經歷，主動撤單的苑東生物也是二度闖關。這5家企業能否順利過關答案即將見分曉。值得一提的是，截至6月8日，今年已經接受過科創板大考的54家公司中，九成以上公司一次性過關。
5家公司同日上會
根據安排，6月10日，瑞聯新材、河南仕佳光子科技股份有限公司、寧波天益醫療器械股份有限公司、苑東生物、南亞新材料科技股份有限公司5家沖擊科創板的公司將集體迎考。
據科創板上市委披露的相關審議會議公告，河南仕佳光子科技股份有限公司、寧波天益醫療器械股份有限公司、苑東生物、南亞新材料科技股份有限公司4家公司審核定于6月10日上午9點召開，下午2點科創板上市委審議瑞聯新材的科創板上市申請。
從區域分布來看，上述集體迎考的5家企業分別來自陜西省、河南省、浙江省、四川省、上海市。據統計，按照證監會行業劃分，這5家企業中，河南仕佳光子科技股份有限公司、南亞新材料科技股份有限公司屬于計算機、通信和其他電子設備制造業，寧波天益醫療器械股份有限公司屬于專業設備制造業、苑東生物屬于醫藥制造業，瑞聯新材則屬于化學原料和化學制品制造業。
據顯示，上述5家公司中，瑞聯新材、苑東生物兩家公司的預計募集資金數額超10億元，其中苑東生物最高，為11.61億元。相比之下，河南仕佳光子科技股份有限公司預計募集資金數額最少，為5億元。寧波天益醫療器械股份有限公司、南亞新材料科技股份有限公司預計募集資金的數額分別為5.1億元、9.2億元。
據統計，截至目前，今年以來科創板上市委單日審核的企業數量最多的為4家，分別為4月28日、4月30日、6月3日。也就是說，6月10日科創板單日上會企業數量創下年內單日上會的新高。
瑞聯新材曾IPO被否
上述即將迎來科創板IPO大考的5家公司中，由于此前沖擊創業板未果，因此瑞聯新材此次能否順利過關備受市場關注。
瑞聯新材披露的上會稿顯示，公司主要從事OLED材料、單體液晶、醫藥中間體等專用有機新材料的研發、生產和銷售，其中OLED材料、單體液晶產品屬于顯示材料行業。財務數據顯示，瑞聯新材2017-2019年實現的營業收入分別約7.19億元、8.57億元、9.9億元，對應的歸屬凈利潤約7800萬元、9464萬元、1.48億元。
在沖擊科創板之前，瑞聯新材曾籌劃在創業板上市。據證監會官網顯示，2017年6月瑞聯新材向證監會報送IPO申報稿。排隊一年后，于2018年6月進入預更新披露狀態。然而，2019年6月6日上會迎考的瑞聯新材，因發行人報告期內綜合毛利率整體水平高于同行業可比上市公司，除液晶材料以外的其他產品毛利率各期波動變化較大等因素被否。
沖擊創業板未果后，瑞聯新材轉戰科創板。記者注意到，前次申報創業板時，瑞聯新材認定無實際控制人，而此次申報將呂浩平、李佳凝、劉曉春三人認定為共同實際控制人，這一問題也被上交所重點關注。針對公司相關問題，記者致電瑞聯新材進行采訪，不過對方電話未有人接聽。
除了瑞聯新材外，苑東生物也系二度沖擊。公開信息顯示，苑東生物科創板上市申請在2019年4月3日獲得受理，同年8月29日，苑東生物主動撤單。今年苑東生物再度重啟IPO，其科創板上市申請于4月22日獲得受理。
針對公司此前終止以及再度沖擊科創板的原因的問題，苑東生物方面在回復的采訪函中稱，“公司因戰略調整撤回首次科創板申請。苑東生物是一家以研發創新為驅動的高新技術企業，堅持‘仿創’結合，以高端化學藥為基礎，以創新藥為重點，以生物藥謀發展。公司定位于高端化學藥和生物藥的研發與生產，符合《上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》的行業定位與指標要求，因此再度沖擊科創板”。
50家公司一次過關
據統計，今年以來截至6月8日，科創板上市委共審核了54家企業的首發申請，其中50家企業首發申請一次性過關，占審核企業的數量比例為92.59%。
除了一次性過關的企業外，江蘇艾迪藥業股份有限公司、天合光能股份有限公司兩家公司在闖關過程中有過被暫緩表決的經歷。因在上市委審議會議公告發布后出現重大事項，上市委審議會議還曾取消審議蘇州敏芯微電子技術股份有限公司發行上市申請。如今，江蘇艾迪藥業股份有限公司、天合光能股份有限公司、蘇州敏芯微電子技術股份有限公司也均順利過關。
另外，6月5日上會接受審核的前沿生物藥業(南京)股份有限公司也被暫緩表決，目前尚無新的動態。
記者注意到，進入6月以來，科創板審核明顯提速。據統計，科創板上市委在5月共審核了14家企業的IPO申請。6月1日-8日期間，科創板上市委就已經審核了12家企業的首發申請。
另據東方財富顯示，6月11日-17日期間，科創板上市委還將審核上海泰坦科技股份有限公司、浙江中控技術股份有限公司、九號機器人有限公司等9家企業的科創板首發申請。
投融資專家許小恒認為，科創板審核已經邁入2.0階段。上交所亦表示，在中國證監會的指導支持下，秉承“突出市場導向，提升服務能力，優化審核方式，提高信披質量，穩定市場預期，保障常態供給”的原則，將注冊制改革不斷推向深入。對科創板定位的把握，上交所將著重圍繞發行人是否符合科創屬性評價指標體系來問詢，進一步降低發行上市信息披露成本、提高發行上市審核效率。
新時代證券首席經濟學家潘向東稱，適當提高審核速度，完善并公布審核標準，壓縮自由裁量空間，有利于支持科創企業依法依規利用資本市場茁壯成長。
6月10日
科創板第216天
6月10日，兩市總體呈現深強滬弱的格局科創板方面，截至收盤，43只個股飄紅，66只個股收跌。同時科創板迎來了第六十批新股天合光能。漲幅方面，新股天合光能領漲，較發行價8.16元上漲110.91%。此外，防御板塊今日再成市場焦點，醫療器械板塊領漲兩市。消息方面，近日，國家衛建委等多部門聯合發布醫藥行業工作要點，提出要完善疫苗集中采購政策，推進藥品耗材帶量采購，加強醫藥流通管理，加大監管力度。佰仁醫療(90.790, 1.38, 1.54%)漲逾15%，特寶生物(50.880, 1.89, 3.86%)漲逾8%，碩世生物(205.800, 17.55, 9.32%)、東方生物(146.750, 11.26, 8.31%)等醫藥股跟漲。跌幅方面，凌志軟件(45.890, 1.61, 3.64%)、松井股份跌逾7%，德馬科技(61.890, 0.76, 1.24%)、燕麥科技跌逾5%，吉貝爾(45.110, 1.19, 2.71%)、華特氣體(81.200, -2.06, -2.47%)等跟跌。
成交額方面，截至收盤，科創板全天成交額為227.18億元，較上個交易日有所回升。其中，滬硅產業全天成交額達35.66億元，繼續保持科創板成交額首位;新股天合光能緊隨其后，全天成交額也達34.58億元。此外，松井股份成交額也超8億元。成交額不到1億元的科創板個股共57只，其中，萬德斯(40.790, -0.10, -0.24%)成交額僅為2008.19萬元。
今日行情如下：
記者觀察：瘋狂精選層!七天四次過會審核 趕超科創板賽跑創業板 七月底開板“可以有”
備受關注的新三板精選層進入百米沖刺階段。6月10日，精選層第一次審議會議召開，穎泰生物和艾融軟件毫無懸念地順利通過審核，精選層大幕也由此正式拉開。
值得注意的是，隨后的13日、14日、16日又有三場審核會將至，7家公司將被審核，期間包括一個周末雙休日，可謂爭分奪秒。
資深新三板評論人、北京南山投資創始人周運南在接受記者采訪時表示，精選層將追趕科創板的審核速度，并與即將實行注冊制的創業板比賽首批掛牌上市速度，因此精選層的審核也將加速。一周多審、一日雙審必將出現。而全國股轉公司竟然周末連續兩天加班審核，可謂一大創新舉措。
值得注意的是，6月10日，首批可投新三板公募基金的6只獲批基金中，華夏、匯添富、富國、招商和萬家基金旗下5只新三板基金開始發售，華夏基金30億當日售罄。
精選層跑步進場
從新三板轉板制度推出，到精選層審核一次會議的召開，歷時僅一周時間。從受理到上會，穎泰生物只用了44天，艾融軟件僅用了43天。
周運南認為，這不得不讓市場驚嘆于全國股轉公司跑出了“只爭朝夕”的精選層速度。精選層速度既體現在當天申報、當天受理，又體現在當天輔導驗收、5個工作日就首輪問詢，還體現在當天第一輪問詢回復當天就確定上會。
“在精選層審核準備工作前移的基礎上，在保證問詢質量的前提下，7月底前精選層有望順利推出，正式開板。”周運南大膽預計。
截至6月9日，全國股轉公司已受理50家公司的精選層掛牌申請，并向其中47家發出了問詢意見;上會企業如審議通過，將提交證監會核準。
全國股轉公司審查人員向記者介紹，截至目前，精選層企業從受理至發出首輪問詢平均用時5.4個交易日。能實現精選層速度，主要得益于存量掛牌公司監管基礎和科技手段支持兩方面因素。
一方面，申報精選層掛牌的公司至少已在新三板掛牌滿一年，掛牌以來按要求持續披露相關信息，全國股轉公司在企業披露啟動公開發行的公告后，即調取在掛牌準入審查、公司持續監管以及融資并購審查等方面發行人的有關信息，提前做到對發行人情況“心中有數”。
另一方面，在正式受理后，“新三板信息披露智能監管系統”(又名“利器系統”)的使用實現了精選層審查的標準化，提升了審查效率，同時保障了審查質量。
云洲資本合伙人習青青在接受記者采訪時表示，精選層首批兩家企業百分之百過會，說明精選層審核尺度參考科創板注冊制的高過會率，降低了事前審批，加強事后處罰，充分信息披露，讓市場自由選擇。
“將選擇權交還給市場，高過會率就不能無腦打新，打新投資人要有識別企業的能力，市場早晚會出現認購分化，好企業拿到更高發行價格和更高超募倍數，差企業將出現認購不足和發行失敗的可能。”習青青如是說。
火爆的基金
就在精選層啟動審核之際，公募基金大軍也開始備足彈藥。6月10日，6只已獲批的可投新三板精選層基金中有5只產品發售。
習青青向記者直言，新三板公募基金銷售遠不及科創板公募首日銷售情況的火爆程度，也低于預期?？苿摪迨兹?0倍超募，新三板僅勉強賣光，說明市場對新三板深度改革還有認知誤區，延續了新三板歷史的情緒。不少科創板企業來源都是新三板企業，科創板能拿到超高估值，精選層改革后發行制度和科創板一樣，打新預期收益也將對標科創板，基金投資者還需要時間修正投資預期。
對于新三板的投資機會，華夏基金相關負責人在接受記者采訪時表示，一系列的改革推動新三板走強，投資者有望在政策支持下獲取跨市場估值差。
數據顯示，截至2020年5月27日，今年以來在主板上市的22家前新三板公司，其最新市值平均為96億元，而其在新三板退市時的平均市值為21.5億元，市值相差近五倍。
“新三板改革落地后，精選層將具備突出的投資價值。已申報精選層公司盈利情況較好、估值較低，而精選層輔導備案公司估值低、整體質量較高。”該負責人如是說。
據他介紹，華夏成長精選6個月定期開放基金是首批獲批的可以參與新三板精選層投資的公募基金。主要投資策略即聚焦成長股、精選科技龍頭。重點投資行業包括TMT、生物醫藥、新能源產業鏈、新興消費、高端裝備制造等。
同時，將以流動性的真實變化為核心跟蹤要素，嚴格控制投資三板“精選層”的比例。根據產品具體規模和流動性的釋放節奏，靈活把握。流動性好，則多投;流動性不好，則少投。
另據該基金擬任基金經理顧鑫峰披露，產品成立初期對精選層以打新方式參與，力爭獲取打新收益，賺取可能的估值差，提高周轉率。在首批申報精選層的公司里，選擇少數優質公司進行投資，主要選擇跨市場有競爭力、細分行業有龍頭地位的成長股。如果與主板對標公司相比，具有更低估值和更佳的基本面，此類公司會成為重點布局方向。
6月11日
科創板第217天
6月11日周四，兩市總體呈現沖高回落的態勢。截至收盤，滬指下跌0.78%，報2920.9點;漲幅方面，寶蘭德(137.500, -3.75, -2.65%)觸及漲停，松井股份漲逾10%，樂鑫科技(181.260, -6.54, -3.48%)、芯源微(116.370, -3.08, -2.58%)、百奧泰(59.490, -0.72, -1.20%)等跟漲。跌幅方面，傳音控股(55.400, -1.10, -1.95%)下跌6.74%，成都先導(50.000, 0.52, 1.05%)跌逾5%，八億時空、潔特生物(84.070, 3.90, 4.86%)、普門科技(28.900, 0.60, 2.12%)等跟跌，跌幅均逾4%。
成交額方面，截至收盤，科創板全天成交額為245.00億元，較上個交易日有所回升。其中，滬硅產業全天成交額達36.53億元，繼續保持科創板成交額首位;天合光能緊隨其后，成交額達22.03億元。成交額不到1億元的科創板個股共48只，其中，萬德斯成交額僅為2639萬元。
今日行情如下：
科創板消息：證監會：設立科創板并試點注冊制開局良好
6月11日，證監會辦公廳副主任李鋼在第十二屆陸家嘴(10.860, -0.06, -0.55%)論壇籌備工作介紹新聞發布會上表示，開板一年來，設立科創板并試點注冊制開局良好，推進比較順利，主要制度安排經受住了市場檢驗，總體符合預期，各方反響積極。
一是運行基本平穩，截至6月5日，106只科創板股票較發行價平均上漲159%，交易活躍度較高，開通科創板交易權限的投資者達527萬人。交易秩序良好，市場博弈較為充分。二是支持科技創新效果逐步顯現，科創板堅守板塊定位，支持和鼓勵“硬科技”企業上市，發揮了示范作用。截至6月5日，科創板上市公司達到106家。三是試點注冊制的運轉平穩有序?？苿摪逶圏c注冊制緊緊抓住信息披露這一核心，督促發行人真實、準確、完整披露信息，中介機構切實負起核查把關責任，由投資者自主進行價值判斷，真正把選擇權交給市場，取得了較好的試點效果。
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