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        中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月11日訊 深圳證券交易所網(wǎng)站昨日公布的創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函(〔2020〕第64號)顯示，上海凱利泰醫(yī)療科技股份有限公司(以下簡稱“凱利泰”，300326.SZ)于2020年3月31日披露的《簡式權(quán)益變動報告書》顯示，自2012年6月13日至2020年3月31日，公司股東Ultra Tempo Limited持有公司股份比例由12.76%降至5%，變動幅度達(dá)7.76%;其中以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、證券交易系統(tǒng)主動減持4.94%，因凱利泰實施發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)、股權(quán)激勵計劃被動稀釋2.82%。Ultra Tempo Limited在持股比例累計變動達(dá)到5%時，未能按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定停止賣出凱利泰股份并履行報告、公告義務(wù)，在履行報告和信息披露義務(wù)前也未停止賣出凱利泰股票。

        上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年11月修訂)》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條的規(guī)定。

        經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，凱利泰成立于2005年3月31日，注冊資本7.23億元，于2012年6月13日在深交所掛牌，袁征為法定代表人，截至2020年3月31日，涌金投資控股有限公司為第一大股東，持股5010萬股，持股比例6.93%，Ultra Tempo Limited為第四大股東，持股3614.89萬股，持股比例5%。

        凱利泰去年年報顯示，秦杰持有 Ultra Tempo Limited 100%股權(quán)。

        凱利泰于2020年3月31日公布的《簡式權(quán)益變動報告書》顯示，Ultra Tempo Limited主動減持的原因是為公司引入戰(zhàn)略股東及自身資金需求;持股比例被動稀釋是由于公司實施股權(quán)激勵計劃涉及的股票期權(quán)行權(quán)、及非公開發(fā)行股票所致。2012年6月至2020年3月，Ultra Tempo Limited通過大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式累計減持比例為4.03%;通過二級市場累計減持比例為0.91%;因股票期權(quán)行權(quán)稀釋、非公開發(fā)行股票稀釋原因而被動稀釋比例為2.82%。信息披露義務(wù)人累計持股比例減少7.76%。本次權(quán)益變動前，Ultra Tempo Limited持有公司股份653.74萬股(未考慮權(quán)益分派影響)，持股比例為12.76%。本次權(quán)益變動后，Ultra Tempo Limited持有公司股份3614.89萬股，持股比例為5.00%。

        深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條股東：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)， 誠實守信，勤勉盡責(zé)。

        深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第2.1條股東：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，并保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

        深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第11.8.1條規(guī)定：投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的 5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生后及時通知上市公司并予以公告。 在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的 5%以上的股東及上市公司的實際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或股份權(quán)益變動情形的，該股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，并及時通知公司發(fā)布提示性公告。公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購或者股份權(quán)益變動時，及時對外發(fā)布公告。

以下為原文：

        關(guān)于對上海凱利泰醫(yī)療科技股份有限公司股東Ultra Tempo Limited的監(jiān)管函

        創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第64號

        Ultra Tempo Limited：

        2020年3月31日，你公司披露的《簡式權(quán)益變動報告書》顯示，自2012年6月13日至2020年3月31日，你公司持有上海凱利泰醫(yī)療科技股份有限公司(以下簡稱“凱利泰”)股份比例由12.76%降至5%，變動幅度達(dá)7.76%;其中以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、證券交易系統(tǒng)主動減持4.94%，因凱利泰實施發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)、股權(quán)激勵計劃被動稀釋2.82%。你公司在持股比例累計變動達(dá)到5%時，未能按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定停止賣出凱利泰股份并履行報告、公告義務(wù)，在履行報告和信息披露義務(wù)前也未停止賣出凱利泰股票。

        你公司的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年11月修訂)》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條的規(guī)定。請你公司充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

        我部提醒你公司：上市公司股東必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)。

        特此函告

        創(chuàng)業(yè)板公司管理部

        2020年5月10日

《電鰻快報》