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        9月份以來(lái)，已有7家上市券商相繼收到交易所對(duì)2019年半年報(bào)的問(wèn)詢函。其中，交易所最關(guān)注的問(wèn)題莫過(guò)于股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

        根據(jù)4家券商對(duì)問(wèn)詢函的回復(fù)內(nèi)容，這些券商上半年均加強(qiáng)了對(duì)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控，并壓降股票質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模。

        7家券商

        收到半年報(bào)問(wèn)詢函

        興業(yè)證券昨日公告稱，收到上交所對(duì)公司半年報(bào)的問(wèn)詢函。該公司成為了今年第7家收到半年報(bào)問(wèn)詢函的上市券商。就在同一時(shí)間，申萬(wàn)宏源就深交所問(wèn)詢函進(jìn)行回復(fù)。其他5家券商分別是第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、西部證券和東吳證券。

        其中，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)是交易所關(guān)注焦點(diǎn)——除申萬(wàn)宏源外，其他6家券商被問(wèn)詢的第一個(gè)問(wèn)題，就與股票質(zhì)押及資產(chǎn)減值計(jì)提有關(guān)。而申萬(wàn)宏源被問(wèn)的第二個(gè)問(wèn)題也圍繞著買入返售金融資產(chǎn)規(guī)模而展開。

        具體來(lái)看，交易所普遍從業(yè)務(wù)開展情況、違約項(xiàng)目處理進(jìn)展、減值計(jì)提合理性三個(gè)方面對(duì)各家券商股票質(zhì)押業(yè)務(wù)進(jìn)行問(wèn)詢，同時(shí)還針對(duì)不同券商的特點(diǎn)進(jìn)一步關(guān)注相應(yīng)問(wèn)題。例如，詢問(wèn)第一創(chuàng)業(yè)證券的經(jīng)紀(jì)及信用業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率，并關(guān)注西部證券股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的應(yīng)收款壞賬計(jì)提等。

        此外，應(yīng)收款規(guī)模增長(zhǎng)、不同業(yè)務(wù)條線業(yè)績(jī)變化、重大訴訟事項(xiàng)進(jìn)展等問(wèn)題同樣受交易所關(guān)注。例如，東吳證券、東北證券、第一創(chuàng)業(yè)等多家券商的應(yīng)收款規(guī)模、賬期或壞賬比例等，均引起交易所注意。而針對(duì)深交所對(duì)公司上半年業(yè)績(jī)大漲的關(guān)注，西部證券回應(yīng)稱，自營(yíng)投資業(yè)務(wù)踩準(zhǔn)市場(chǎng)節(jié)奏，成為公司主要的收入、利潤(rùn)貢獻(xiàn)點(diǎn)，上半年公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8.32億元，同比增長(zhǎng)108.05%。

        股票質(zhì)押業(yè)務(wù)

        壓力正緩解

        截至記者昨日發(fā)稿時(shí)，已有第一創(chuàng)業(yè)、西部證券、東北證券、申萬(wàn)宏源4家券商回復(fù)了交易所的問(wèn)詢函。根據(jù)現(xiàn)有信息不難發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)，各家券商基本都在加強(qiáng)對(duì)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控。

        第一創(chuàng)業(yè)回復(fù)中提到，對(duì)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的規(guī)模及集中度進(jìn)行控制。“股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)方面，報(bào)告期內(nèi)公司以控制存量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)為主，原則上不再新增股票質(zhì)押式回購(gòu)項(xiàng)目。”東北證券也在回復(fù)中表示，為控制股票質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公司股票質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模已經(jīng)由2017年末的72.51億元下降到目前的53.07億元，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控。

        申萬(wàn)宏源證券表示，上半年公司股票質(zhì)押條線積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境變化，在制度層面進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理、嚴(yán)格項(xiàng)目準(zhǔn)入、加強(qiáng)項(xiàng)目評(píng)審，開展業(yè)務(wù)自查、落實(shí)貸后管理等系列舉措，努力化解股票質(zhì)押項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。截至6月底，公司股票質(zhì)押買入返售金融資產(chǎn)減值準(zhǔn)備8.09億元，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)平均履約保障比例為240.62%。股票質(zhì)押買入返售金融資產(chǎn)的減值計(jì)提比例約為2.5%，在2018年凈利潤(rùn)排名前十的證券公司中處于中位水平。

        西部證券表示，現(xiàn)階段公司已對(duì)風(fēng)險(xiǎn)暴露的項(xiàng)目進(jìn)行減值計(jì)提，對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目積極運(yùn)用各種手段予以化解，并主動(dòng)暫緩股質(zhì)業(yè)務(wù)推進(jìn)進(jìn)程。西部證券在回復(fù)中，還提到樂(lè)視網(wǎng)、中南重工、信威集團(tuán)3個(gè)重大股票質(zhì)押項(xiàng)目均已處于第三風(fēng)險(xiǎn)階段(發(fā)生實(shí)質(zhì)性信用減值)，其中樂(lè)視網(wǎng)因存在將破產(chǎn)清算的可能性，累計(jì)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備9.62億元。與此同時(shí)，2019年6月末，公司“應(yīng)收賬款-應(yīng)收股票質(zhì)押業(yè)務(wù)客戶款”余額為15.94億元，已計(jì)提壞賬準(zhǔn)備金額為11.57億元，減值準(zhǔn)備計(jì)提充分。

        除了對(duì)股票質(zhì)押資產(chǎn)減值計(jì)提、應(yīng)收款壞賬等問(wèn)題進(jìn)行回復(fù)外，東北證券同時(shí)還對(duì)新三板業(yè)務(wù)的賬面價(jià)值下滑進(jìn)行說(shuō)明。東北證券表示，今年1月1日，公司對(duì)全部新三板股票根據(jù)活躍度重新劃分類別，重新估值，以求“能夠更真實(shí)反映公允價(jià)值”，這也導(dǎo)致全部新三板股票賬面價(jià)值下降1.94億元。

        申萬(wàn)宏源還在回復(fù)中，就“其他業(yè)務(wù)”收入暴漲15756%進(jìn)行說(shuō)明，具體為：旗下期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司——宏源恒利(上海)實(shí)業(yè)，上半年實(shí)現(xiàn)貿(mào)易銷售收入約25.37億元，由于2018年上半年基數(shù)較低，導(dǎo)致同比增幅較大。

《電鰻快報(bào)》