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來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

監(jiān)管層對(duì)于各類(lèi)違法違規(guī)行為繼續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)。

3月26日晚間，界龍實(shí)業(yè)(4.870, 0.09, 1.88%)(600836)披露的一則處罰公告，確認(rèn)了第一大股東界龍集團(tuán)及界龍集團(tuán)董事長(zhǎng)費(fèi)鈞德、副董事長(zhǎng)費(fèi)屹立內(nèi)幕交易“界龍實(shí)業(yè)”股票的違法事實(shí)。其中，費(fèi)鈞德亦為界龍實(shí)業(yè)實(shí)際控制人，費(fèi)屹立則為界龍實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)。據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解，費(fèi)鈞德與費(fèi)屹立為父子關(guān)系，兩人為一致行動(dòng)人。

經(jīng)上海證監(jiān)局查明，界龍集團(tuán)存在兩項(xiàng)違法事實(shí)：一是非法利用他人賬戶(hù)(向費(fèi)某娟、孫某波借用證券賬戶(hù))從事證券交易;二是內(nèi)幕交易“界龍實(shí)業(yè)”股票。

父子全程參與收購(gòu)事項(xiàng)

事情的起因得從2015年6、7月份說(shuō)起，彼時(shí)界龍集團(tuán)董事長(zhǎng)、界龍實(shí)業(yè)實(shí)際控制人費(fèi)鈞德得知李某芬要轉(zhuǎn)讓其實(shí)際持有的上海伊諾爾實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、上海伊諾爾防偽技術(shù)有限公司、北京伊諾爾印務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)伊諾爾)股權(quán)的事項(xiàng)，隨后請(qǐng)上海印刷業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)傅某代為聯(lián)系相關(guān)事宜。

2015年11月份，李某芬主動(dòng)聯(lián)系費(fèi)鈞德，稱(chēng)愿意和界龍實(shí)業(yè)商談股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，之后雙方進(jìn)行了初步接觸。

2016年1月6日，伊諾爾方李某芬、李某華、楊某同界龍實(shí)業(yè)方費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立、樓某良、薛某及海通證券(11.420, 0.11, 0.97%)顧某、張某慧在界龍實(shí)業(yè)會(huì)面，各方就受讓價(jià)格初步達(dá)成一致，并確定由界龍實(shí)業(yè)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)伊諾爾進(jìn)行盡職調(diào)查。

2016年2月，界龍實(shí)業(yè)聘請(qǐng)的海通證券等中介機(jī)構(gòu)開(kāi)始對(duì)伊諾爾開(kāi)展盡職調(diào)查。2016年3月初，盡職調(diào)查結(jié)束，界龍實(shí)業(yè)同伊諾爾開(kāi)始就具體的交易價(jià)格和條款進(jìn)行談判，雙方最終就交易價(jià)格及相應(yīng)的盈利承諾達(dá)成一致。

2016年3月21日收盤(pán)后，界龍實(shí)業(yè)申請(qǐng)停牌。2016年3月26日，界龍實(shí)業(yè)發(fā)布《2016年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案》等多個(gè)公告，披露了界龍實(shí)業(yè)擬非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金用于收購(gòu)伊諾爾的預(yù)案。

《行政處罰決定書(shū)》認(rèn)定，界龍實(shí)業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金收購(gòu)伊諾爾事項(xiàng)，屬于《證券法》規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》中規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息的形成不晚于2016年1月6日，公開(kāi)于2016年3月26日。費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立分別作為界龍集團(tuán)董事長(zhǎng)及總經(jīng)理，是內(nèi)幕信息所涉收購(gòu)事項(xiàng)的主要決策者、推動(dòng)者，全程參與收購(gòu)事項(xiàng)，為內(nèi)幕信息知情人，知悉該內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年1月6日。

違法所得計(jì)算申辯理由未被采納

上海證監(jiān)局指出，在上述內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，界龍集團(tuán)通過(guò)自有證券賬戶(hù)于2016年1月27日至2月15日累計(jì)買(mǎi)入“界龍實(shí)業(yè)”股票102萬(wàn)股，通過(guò)“費(fèi)某娟”證券賬戶(hù)于2016年1月27日至29日累計(jì)買(mǎi)入“界龍實(shí)業(yè)”股票111.12萬(wàn)股。截至上海證監(jiān)局調(diào)查日，界龍集團(tuán)通過(guò)自有證券賬戶(hù)買(mǎi)入的“界龍實(shí)業(yè)”股票尚未賣(mài)出，通過(guò)“費(fèi)某娟”證券賬戶(hù)買(mǎi)入的“界龍實(shí)業(yè)”股票已于2016年9月21日至30日全部賣(mài)出。上述交易累計(jì)獲利577.2萬(wàn)元。

不過(guò)，界龍集團(tuán)方面在其陳述申辯材料中提出了異議：其認(rèn)為，界龍集團(tuán)于2016年1月27日至2月15日期間買(mǎi)入的“界龍實(shí)業(yè)”股票目前并未賣(mài)出，對(duì)公司違法所得認(rèn)定方法不當(dāng)，按相關(guān)計(jì)算，上述交易共發(fā)生虧損1081萬(wàn)元，實(shí)際上并無(wú)獲利;并認(rèn)為擬定的處罰過(guò)重等。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，界龍集團(tuán)內(nèi)幕交易的客觀事實(shí)清楚、證據(jù)充分，局按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一的計(jì)算方法和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)核查，對(duì)當(dāng)事人的違法所得金額計(jì)算結(jié)果無(wú)誤。因此，對(duì)當(dāng)事人關(guān)于本案事實(shí)認(rèn)定及違法所得計(jì)算方面的陳述申辯理由不予采納。考慮到具體情節(jié)，上海證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人陳述申辯理由部分采納，將罰款金額作出相應(yīng)調(diào)整。

最后，上海證監(jiān)局決定：對(duì)界龍集團(tuán)非法利用“費(fèi)某娟”、“孫某波”賬戶(hù)進(jìn)行交易的行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)界龍集團(tuán)責(zé)令改正，并處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。并且，對(duì)界龍集團(tuán)內(nèi)幕交易“界龍實(shí)業(yè)”股票的行為，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，沒(méi)收違法所得577.2萬(wàn)元，并處以罰款577.2萬(wàn)元;對(duì)費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。