8月10日爾康制藥(11.460, 0.00, 0.00%)發(fā)布稱被證監(jiān)會立案稽查的公告之后，8月12日就被三家基金公司下調(diào)估值，其中給出最低估值的是安信基金，將爾康制藥估值價(jià)格下調(diào)為8.35元，相當(dāng)于三個(gè)跌停。數(shù)據(jù)顯示，二季度末，10家基金公司旗下17只基金持有爾康藥業(yè)，合計(jì)持有1.51億股，占流通股比為13.87%，按照最低估值價(jià)格8.35元計(jì)算，從停牌日開始，這17只基金持有爾康制藥最高浮虧4.69億元。
《證券日報(bào)》基金新聞部記者注意到，基金一季報(bào)中，持有該股的還有另外3只公募基金，而二季報(bào)中，這些基金的前十大重倉股中已無爾康制藥。顯然，基金可能已經(jīng)清倉或減持。另外，據(jù)Wind資訊統(tǒng)計(jì)，給出3個(gè)跌停估值的安信基金，并未出現(xiàn)在爾康制藥今年一季度、二季度的基金持有名單中。可見其持有數(shù)量并不多。
三家基金公司下調(diào)爾康制藥估值
17只基金最高浮虧4.69億元
自7月初，樂視網(wǎng)(30.680, 0.00, 0.00%)估值價(jià)格遭遇基金公司下調(diào)之后，近日，又有一家上市公司估值價(jià)格被下調(diào)。8月12日，中郵創(chuàng)業(yè)基金、華夏基金和安信基金發(fā)布估值調(diào)整公告，對旗下基金持有的爾康制藥估值進(jìn)行調(diào)整。其中，中郵創(chuàng)業(yè)基金、華夏基金和安信基金分別將其所持有的爾康制藥估值價(jià)格下調(diào)為9.17元、9.17元和8.35元。其中8.35元較停牌前11.46元的股價(jià)下調(diào)27.14%，相當(dāng)于三個(gè)跌停。基金公司集體下調(diào)爾康制藥估值的直接導(dǎo)火索，或許就是爾康制藥被證監(jiān)會立案稽查，該公司存在退市可能。
8月10日爾康制藥發(fā)布公告，稱收到證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案稽查，公司存在被實(shí)施暫停上市的風(fēng)險(xiǎn)，申請繼續(xù)停牌。同時(shí)，公司還對2017年業(yè)績預(yù)告進(jìn)行修正，預(yù)計(jì)2017年上半年凈利潤為3.95億元至5.27億元，去年同期為5.27億元，同比變動-25%至0%。而就在7月14日，爾康制藥發(fā)過業(yè)績預(yù)增的預(yù)告，預(yù)計(jì)上半年凈利潤為5.27億元至6.06億元，同比變動0%至15%。
公司表示，做出上述預(yù)測主要是兩點(diǎn)原因：第一，受醫(yī)藥行業(yè)政策環(huán)境的影響，改性淀粉產(chǎn)品的市場拓展不及預(yù)期，導(dǎo)致公司2017年上半年度業(yè)績有所下滑；第二，原估算有誤，2017年7月14日公告的《2017年半年度業(yè)績預(yù)告》是公司財(cái)務(wù)部門初步估算的結(jié)果，經(jīng)與業(yè)務(wù)部門溝通后，收入確認(rèn)與原估算結(jié)果存在差異。
今年5月份，一家自媒體發(fā)文質(zhì)疑爾康制藥涉嫌嚴(yán)重財(cái)務(wù)舞弊。文中對爾康制藥“18萬噸木薯淀粉生產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的6.15億元凈利潤”提出質(zhì)疑，并稱爾康制藥在海外設(shè)立的公司有虛構(gòu)資產(chǎn)嫌疑。5月9日爾康制藥股價(jià)大跌，公司收盤后宣布緊急停牌，至今未復(fù)牌。被套牢的投資者至今無法脫身，重倉基金也難逃此劫。
據(jù)Wind資訊統(tǒng)計(jì)，二季度末，10家基金公司旗下17只基金持有爾康藥業(yè)，合計(jì)持有1.51億股，占流通股比例為13.87%。其中中郵創(chuàng)業(yè)基金和華夏基金旗下分別有6只和3只基金持有，其他基金公司旗下均有1只基金持有。按照最低估值8.35億元核算，停牌至8月11日，17只基金浮虧4.69億元。
同那些被套牢的基金一樣，參與定增的泰達(dá)宏利基金也苦不堪言。2015年11月30日，爾康制藥以17.18元/股定向增發(fā)1.1641億股，共募集資金20億元，鎖定期為3年，參與此次定增的有一家基金公司和三個(gè)自然人，泰達(dá)宏利基金、夏哲、彭杏妮和帥放文，其中帥放文為爾康制藥董事長。Wind資訊數(shù)據(jù)顯示，目前他們待解禁的爾康制藥股份數(shù)量分別為4656.58萬股、4656.58萬股、9313.15萬股和4656.58萬股，待解禁市值分別為5.34億元、5.34億元、10.67億元和5.34億元。按照最新估值8.35元來算，泰達(dá)宏利基金持有的定增股估值將再度下調(diào)1.45億元。
董事長套現(xiàn)10.46億元
3只基金或已清倉
記者注意到，在爾康制藥股價(jià)大跌之前，公司董事長帥放文通過大宗交易連續(xù)減持。據(jù)Wind資訊統(tǒng)計(jì)，4月28日和5月5日，帥放文兩次累計(jì)減持8767.1萬股，合計(jì)套現(xiàn)10.46億元。而自2016年12月13日至今年5月份，帥放文及其一致行動人曹再云累計(jì)減持爾康制藥1.03億股股份，共計(jì)套現(xiàn)約12.37億元。
同該公司大股東一樣，在爾康制藥股價(jià)大跌之前，有3只公募基金大幅減持或已清倉。一季度末，融通創(chuàng)業(yè)板指數(shù)A、大摩消費(fèi)領(lǐng)航混合和廣發(fā)安瑞回報(bào)混合A分別持有爾康制藥82.86萬股、57萬股和34.42萬股。二季度末，這三只基金的前十大重倉股中已經(jīng)沒有爾康制藥的身影。
而在一季度末，持有爾康制藥的還有國家隊(duì)和社保基金，中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司和社保基金四零三組合別持有3468.96萬和1381.75萬股，合計(jì)持股占流通股比為4.6%。他們是否及時(shí)撤退？也只能在爾康制藥中報(bào)中見分曉了。
另外，據(jù)Wind資訊統(tǒng)計(jì)，給出3個(gè)跌停估值的安信基金，并未出現(xiàn)在爾康制藥今年一季度、二季度的基金持有名單中。可見其持有數(shù)量并不多。
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