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        2月12日晚間，因信息披露違法違規(guī)，ST華微收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱吉林證監(jiān)局)下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》。

        ST華微稱，公司可能存在被實(shí)施退市的風(fēng)險(xiǎn)。

構(gòu)成非經(jīng)營(yíng)性資金占用

未被償還資金高達(dá)14.91億元

        2月12日晚間，ST華微發(fā)布公告稱，公司收到吉林監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

        經(jīng)吉林監(jiān)管局查明，華微電子未按規(guī)定披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)，2015年至2023年年度報(bào)告存在重大遺漏。

        公告顯示，上海鵬盛、上海奔賽實(shí)業(yè)有限公司(后更名為上海芙拉沃科技有限公司;上海奔賽實(shí)業(yè)有限公司簡(jiǎn)稱上海奔賽，上海芙拉沃科技有限公司簡(jiǎn)稱上海芙拉沃)為華微電子的控股股東及其關(guān)聯(lián)方。2015年至2023年，根據(jù)控股股東上海鵬盛的要求，華微電子持續(xù)以預(yù)付設(shè)備款等名義，與上海奔賽(上海芙拉沃)等公司進(jìn)行資金往來，相關(guān)資金往來均無商業(yè)實(shí)質(zhì)，構(gòu)成非經(jīng)營(yíng)性資金占用。

        上海鵬盛及其關(guān)聯(lián)方持續(xù)非經(jīng)營(yíng)性占用的華微電子資金，是用于上海鵬盛及其關(guān)聯(lián)方償還對(duì)外借款及利息、收購股權(quán)、對(duì)華微電子增資配股、解除所持有的華微電子股權(quán)質(zhì)押以及維持日常經(jīng)營(yíng)等用途。

        截至2024年10月15日，未被償還的非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額高達(dá)14.91億元。

在交易所問詢函回復(fù)等

臨時(shí)公告中存在虛假記載

        華微電子在交易所問詢函回復(fù)等臨時(shí)公告中，還存在虛假記載等行為。

        《行政處罰決定書》顯示，在華微電子的多份臨時(shí)公告中，華微電子否認(rèn)控股股東上海鵬盛與上海奔賽(上海芙拉沃)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;否認(rèn)華微電子與上海奔賽(上海芙拉沃)存在資金往來;否認(rèn)存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用的情形。經(jīng)查明，華微電子多份臨時(shí)公告內(nèi)容與事實(shí)不符，存在虛假記載。

        這些違法事實(shí)均有相關(guān)公告、會(huì)計(jì)憑證、銀行賬戶流水、相關(guān)情況說明、相關(guān)詢問筆錄、相關(guān)會(huì)議文件等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

        吉林監(jiān)管局認(rèn)為，華微電子在交易所問詢函回復(fù)等臨時(shí)公告中存在虛假記載等違法行為違反多項(xiàng)法律規(guī)定，華微電子時(shí)任董事長(zhǎng)夏增文、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)王曉林、時(shí)任董事、總經(jīng)理、代董事長(zhǎng)趙東軍、時(shí)任董事、總裁、首席執(zhí)行官、董事會(huì)秘書于勝東、時(shí)任董事、首席執(zhí)行官、董事會(huì)秘書聶嘉宏，是直接負(fù)責(zé)的主管人員;時(shí)任董事會(huì)秘書孫鋮、時(shí)任獨(dú)立董事李大沛、時(shí)任獨(dú)立董事佟成生、時(shí)任董事姜永恒、時(shí)任財(cái)務(wù)部經(jīng)理朱曉麗，是其他直接責(zé)任人員。

        同時(shí)，上海鵬盛作為華微電子的控股股東，組織、指使華微電子向其及其關(guān)聯(lián)方提供無商業(yè)實(shí)質(zhì)的資金，實(shí)施非經(jīng)營(yíng)性資金占用，并組織、指使華微電子實(shí)施信息披露違法行為，上海鵬盛時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)曾濤、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)陳笑蕊，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

        此外，華微電子2019年發(fā)布的《配股說明書》等臨時(shí)公告中也存在重大遺漏。

對(duì)公司及直接責(zé)任人員

合計(jì)處以3780萬元罰款

        依據(jù)有關(guān)規(guī)定，吉林監(jiān)管局對(duì)華微電子、上海鵬盛信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人(夏增文除外)未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。

        截至目前，本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

        根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，吉林監(jiān)管局決定，對(duì)吉林華微電子股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬元的罰款，對(duì)上海鵬盛科技實(shí)業(yè)有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬元的罰款。

        同時(shí)，在直接責(zé)任人員方面，對(duì)曾濤給予警告，并處以500萬元的罰款，并對(duì)曾濤采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

        另對(duì)趙東軍、王曉林給予警告，并分別處以300萬元的罰款，對(duì)其他責(zé)任人員處以30萬至200萬元的罰款。

        對(duì)于此次行政處罰，華微電子表示，公司收到《行政處罰決定書》后，高度重視上述問題，公司將嚴(yán)格按照吉林證監(jiān)局的要求，深刻反思并汲取教訓(xùn)，認(rèn)真進(jìn)行整改。同時(shí)，公司將進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化公司內(nèi)部治理的規(guī)范性，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，維護(hù)公司及廣大股東利益。

因信息披露違法違規(guī)行為

華微電子或?qū)⑾萑胪耸酗L(fēng)險(xiǎn)

        一直以來，監(jiān)管持續(xù)強(qiáng)化上市公司違法違規(guī)行為“零容忍”，通過各類監(jiān)管舉措提升上市公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量。

        2月12日晚間，華微電子發(fā)布公告稱，若公司未能按照責(zé)令改正要求在6個(gè)月內(nèi)清收14.91億元被占用資金，上交所將對(duì)公司股票實(shí)施停牌，停牌后兩個(gè)月內(nèi)仍未完成整改的，上交所將對(duì)公司股票交易實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

        據(jù)悉，此前公司股票已被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。2024年5月6日，因華微電子2023年度被出具否定意見的《內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》,觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)情形，公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

《電鰻快報(bào)》