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        《電鰻財(cái)經(jīng)》文電鰻號(hào)

        《電鰻財(cái)經(jīng)》關(guān)注到，10月14日，滬深北交易所發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排的通知》，明確“投資者持有上市公司限售股份、戰(zhàn)略配售股份，以及持有以大宗交易方式受讓的大股東或者特定股東減持股份等有轉(zhuǎn)讓限制的股份的，在限制期內(nèi)，投資者及其關(guān)聯(lián)方不得融券賣(mài)出該上市公司股票”，進(jìn)一步完善了“限售股不得融券”的要求。同時(shí)要求證券公司應(yīng)當(dāng)按照穿透原則核查投資者情況，對(duì)投資者的相關(guān)交易行為進(jìn)行前端控制，嚴(yán)禁參與違規(guī)或?yàn)檫`規(guī)提供便利。

        《電鰻財(cái)經(jīng)》了解到，限售股是指上市公司股東在公司股票上市后一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的股票。融券則是指投資者向券商借入股票并賣(mài)出，約定未來(lái)某一時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)回的行為。限售股融券違規(guī)行為主要包括以下幾種：

        1. 限售股解禁前進(jìn)行融券交易。這種行為違反了限售股的規(guī)定，破壞了市場(chǎng)公平性，損害了其他投資者的利益。

        2. 利用內(nèi)幕信息進(jìn)行限售股融券交易。這種行為涉嫌內(nèi)幕交易，嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序，損害了投資者信心。

        3. 通過(guò)操縱股價(jià)、虛假報(bào)單等手段進(jìn)行限售股融券交易。這種行為破壞了市場(chǎng)秩序，影響了市場(chǎng)的正常運(yùn)行。

        限售股融券違規(guī)行為的危害主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

        1. 破壞市場(chǎng)公平性。限售股解禁前進(jìn)行融券交易，使得部分投資者提前獲得收益，損害了其他投資者的利益。

        2. 影響市場(chǎng)穩(wěn)定。限售股融券違規(guī)行為容易引發(fā)市場(chǎng)恐慌，導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)加劇，影響市場(chǎng)穩(wěn)定。

        3. 損害投資者信心。限售股融券違規(guī)行為使得投資者對(duì)市場(chǎng)的信心受到影響，不利于資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。

        近日，證監(jiān)會(huì)官方微信號(hào)發(fā)布證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人就融券新規(guī)落實(shí)情況答記者問(wèn)，原文顯示，有記者提出“近日，有媒體報(bào)道券商落地“限售股不得融券”新規(guī)，各家券商對(duì)客戶約束的情況不一，證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)?”

        證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人回復(fù)指出，新規(guī)發(fā)布后，監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)發(fā)布通知、現(xiàn)場(chǎng)檢查、行業(yè)培訓(xùn)等多種方式，督促證券公司落實(shí)新規(guī)要求，目前部分公司已上線新系統(tǒng)。整體來(lái)看，多數(shù)證券公司在落實(shí)新規(guī)要求上基本到位，但現(xiàn)場(chǎng)檢查也發(fā)現(xiàn)個(gè)別證券公司存在關(guān)聯(lián)方核查不夠深入等問(wèn)題。

        證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人還表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將按照中央金融工作會(huì)議要求，全面強(qiáng)化穿透式監(jiān)管，一方面壓實(shí)證券公司責(zé)任，督促證券公司按照“看不清，不展業(yè)”的要求，加強(qiáng)對(duì)客戶交易行為和交易目的的穿透式管理，嚴(yán)禁參與違規(guī)或?yàn)檫`規(guī)提供便利，切實(shí)提高業(yè)務(wù)水平。另一方面強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，建立健全穿透式監(jiān)管的工作機(jī)制，對(duì)通過(guò)多層嵌套、合謀交易、串聯(lián)套利等方式違反“限售股不得融券”等要求的行為從嚴(yán)打擊，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。

        證監(jiān)會(huì)此次堅(jiān)決打擊限售股融券違規(guī)行為，無(wú)疑是對(duì)市場(chǎng)秩序的有力維護(hù)，對(duì)投資者利益的有力保障。同時(shí)，也向市場(chǎng)傳遞了一個(gè)明確的信號(hào)：對(duì)于任何違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門(mén)都將嚴(yán)懲。

《電鰻快報(bào)》