2022-12-08 08:24 | 來源:電鰻快報 | 作者:林妍 | [財經] 字號變大| 字號變小
《電鰻財經》注意到，此次判決書披露了整個案件經過，新華基金稱其工作出現“重大事故”、“給公司造成重大損失”，從而令新華基金暴露了投資管理漏洞。...
《電鰻快報》文/林妍
近日，新華基金霸占了新聞熱度榜，一紙裁判文書，將原新華基金專戶業務二部總監陳某同“老東家”的勞動爭議公之于眾。陳某向新華基金索賠工資、提成、獎金共計超千萬元。源自原專戶總監與公司的勞動爭議，與此同時，也暴露了新華基金自身投資管理流程的漏洞。
《電鰻快報》注意到，雖然法院有了判決，但新華基金自身的管理漏洞能否“亡羊補牢”?
終審判決出爐
近日，中國裁判文書網公布的勞動爭議判決書顯示，新華基金管理股份有限公司(簡稱“新華基金”)前專戶管理部門副總監兼專戶業務二部總監陳某與“老東家”對簿公堂，索賠1018萬獎金。同時，新華基金前專戶業務二部總監助理鄭某也向新華基金索賠近千萬獎金。一審判決中，陳某、鄭某的部分訴求得到支持，但陳某、鄭某、新華基金均不服判決，都提起了上訴，二審判決中，陳某、鄭某關于獎金發放的訴求，依然未得到法院支持。
新華基金上訴請求：撤銷一審判決第一、二、四項，改判其無需支付陳某2020年3月的工資差額和績效工資以及解除勞動合同經濟補償金。但終審判決認為，新華基金未能提交有效證據證明陳某應當知曉承攬的產品為非通道產品，故新華基金將相關事故責任歸責于陳某、鄭某缺乏依據，據此對陳某、鄭某進行降薪處理確有不當。關于工資差額的具體核算，雙方均認可陳某、鄭某的績效工資是每月固定發放，一審法院判令新華基金支付陳某、鄭某2020年3月基本工資差額和績效工資并無不當。基于新華基金公司確實存在未足額支付陳某、鄭某勞動報酬的情形，一審法院結合陳某、鄭某的工作年限和薪資水平判令新華基金支付其解除勞動合同經濟補償金額亦無不當。
據悉，一審法院判令新華基金公司支付陳某2020年3月基本工資差額2450元和績效工資16200元，判令新華基金支付其解除勞動合同經濟補償金172516.5元。
暴露了投資管理漏洞
《電鰻財經》注意到，此次判決書披露了整個案件經過，新華基金稱其工作出現“重大事故”、“給公司造成重大損失”，從而令新華基金暴露了投資管理漏洞。
新華基金提到，陳某負責的東旭產品和鄭某負責的永仁產品2019年1月需要降杠桿，公司曾開過會對陳某、鄭某提出了降杠桿率的要求，但兩人沒有與委托人溝通降杠桿率。新華基金持有的東旭債券30只專戶產品在滬深交易所開展的質押式回購交易發生杠桿率超標及欠庫的情況，陳某作為公司的專戶業務總監、專戶產品承攬人及各方第一溝通人應對其所負責的專戶業務負有管理職責，公司多次要求專戶部降低產品杠桿率，但最終東旭債券的30只產品杠桿率超標及欠庫問題的發生致使公司不得不向銀行支付巨額利息。新華基金將此次事故確定為重大事故，決定對陳某降一檔工資。鄭某的情況也如出一轍。
陳某則認為新華基金的制度不合理，因公司的風險控制部設定的風險指標不合格，相關的風險不是銷售人員造成的，陳某所售產品已經經過證監會審查，產品也已經上市，新華基金沒有告知如何降杠桿，陳某也曾聯系客戶要求降杠桿，但是因為客戶與新華基金已經簽署了合同，降不了杠桿，陳某每天也就此情況在開會中進行過反饋。
在新華基金內部，或許是公司“政令不通”，也可能是基金經理“拒絕政令”，但最終結果是降杠桿率的要求沒能執行，“本該做成非通道類產品的做成了通道類產品”。
淪為高風險公司
據天眼查最新統計，截至目前，新華基金的風險等級已經調高至“高風險級”，風險總量高達3748條。
《電鰻財經》注意到，新華基金的自身風險方面，公司曾因未按時履行法律義務而被法院強制執行的有四項，合計涉及金額為35900.97萬元，其中2022年以來就有三項，涉及標的金額30077.4萬元。
在訴訟方面，杏花雞曾因經濟補償金糾紛而被起訴;曾因公司債券交易糾紛而被起訴;曾因其他案由而被起訴。
而在3000多項周邊風險中，新華基金的股東新華信托股份有限公司被法院列為限制高消費企業;新華基金投資的北京新華富時資產管理有限公司曾因未按時履行法律義務而被法院強制執行;新華基金的股東恒泰證券股份有限公司曾因未按時履行法律義務而被法院強制執行;新華基金的股東新華信托股份有限公司曾因未按時履行法律義務而被法院強制執行等。
尤為注意的是，新華基金的股東新華信托股份有限公司曾因其他原因而受到行政處罰，僅2022年就有兩項：
6月30日，新華基金因違規為銀行提供通道業務，受到中國銀行保險監督管理委員會重慶監管局罰款處罰;
7月6日，新華基金是因未事前報告關聯交易、發放不當激勵、通過關聯方違規開展實業投資、全面風險管理失效、超權限審批與關聯方的業務、違規審批代關聯方投資造成巨額損失、違規通過關聯方資產虛假出表、向禁止性或限制性領域提供融資、“三查”嚴重不盡職、資產風險分類不準確、減值準備計提不足、未按規定進行信息披露、信托受益權違規轉讓、委托非金融機構推介等原因，中國銀保監會重慶監管局和中國銀行保險監督管理委員會但對新華基金開出1400萬元的罰單。
《電鰻快報》
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