2020-04-10 08:07 | 來源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) | 作者:俠名 | [上市公司] 字號(hào)變大| 字號(hào)變小
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局行政處罰決定書顯示，因南京新街口百貨商店股份有限公司的百貨業(yè)務(wù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)困難，控股股東三胞集團(tuán)有限公司考慮讓南京新百轉(zhuǎn)型從事健康產(chǎn)...
中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月9日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站4月9日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2020〕2號(hào))顯示，因南京新街口百貨商店股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“南京新百”)的百貨業(yè)務(wù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)困難，控股股東三胞集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“三胞集團(tuán)”)考慮讓南京新百轉(zhuǎn)型從事健康產(chǎn)業(yè)。2017年8月，三胞集團(tuán)副總裁儀某林向三胞集團(tuán)董事長(zhǎng)袁某非請(qǐng)示開展Peak項(xiàng)目，即啟動(dòng)將三胞集團(tuán)最新收購(gòu)的Dendreon Pharmaceuticals LLC(以下簡(jiǎn)稱Dendreon)轉(zhuǎn)讓給南京新百事宜。袁某非表示同意，并安排儀某林具體負(fù)責(zé)收購(gòu)事宜。
2017年9月8日，三胞集團(tuán)投資副總裁王某就Dendreon轉(zhuǎn)讓給南京新百事項(xiàng)向南京新百董事長(zhǎng)楊某珍進(jìn)行匯報(bào)，楊某珍表示認(rèn)可。2017年9月15日，南京新百發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌公告》并停牌。2017年10月10日，南京新百發(fā)布《關(guān)于簽署收購(gòu)框架協(xié)議的提示性公告》，明確停牌事項(xiàng)為三胞集團(tuán)擬將全資持有的Dendreon轉(zhuǎn)讓給南京新百，作價(jià)預(yù)計(jì)不超過人民幣60億元。該標(biāo)的作價(jià)占南京新百2016年末凈資產(chǎn)26.14億元的230%。
“三胞集團(tuán)擬將持有的Dendreon轉(zhuǎn)讓給南京新百”事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)及第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“重大事件”，在信息公開前屬于《證券法》第七十五條第一款所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2017年8月27日,內(nèi)幕信息敏感期結(jié)束于2017年9月15日。楊某珍、袁某非、儀某林等人屬于內(nèi)幕信息知情人，其中楊某珍知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2017年9月8日。
經(jīng)查明，當(dāng)事人李心合存在以下違法事實(shí)：
一、李心合內(nèi)幕交易“南京新百”
李心合曾任南京新百獨(dú)立董事，與楊某珍相互認(rèn)識(shí)。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2017年9月14日13:17，李心合與楊某珍通話1次。吳某曉系李心合配偶，“姚某”證券賬戶系吳某曉向姚某借用，賬戶資金來自李心合與吳某曉。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“姚某”和“吳某曉”證券賬戶，于2017年9月14日累計(jì)買入“南京新百”12.99萬股，成交金額503.36萬元;內(nèi)幕信息敏感期結(jié)束后全部賣出，成交金額436.67萬元，扣除交易稅費(fèi)后虧損67.28萬元。“姚某”和“吳某曉”證券賬戶的交易均由李心合決策后由吳某曉或李心合本人下單操作。
李心合借用他人證券賬戶交易“南京新百”，在詢問筆錄中承認(rèn)于2017年9月14日買入“南京新百”前打電話向楊某珍求證南京新百是否要重組，并告訴吳某曉南京新百要停牌重組，讓她買進(jìn)“南京新百”。李心合決策買入“南京新百”的時(shí)間與內(nèi)幕信息形成和發(fā)展過程及李心合與楊某珍的聯(lián)絡(luò)時(shí)間高度吻合。李心合虧損賣出長(zhǎng)期持有的其他股票，突擊大量買入“南京新百”，體現(xiàn)出買入“南京新百”的異常性和迫切性。雖然李心合提供了楊某珍的下屬檀某敏和李某的“情況說明”，表示楊某珍通話時(shí)未提及公司內(nèi)幕信息與股票相關(guān)事項(xiàng)，但無法解釋李心合交易“南京新百”的異常性，不能排除李心合利用內(nèi)幕信息交易“南京新百”。
二、李心合短線交易“中央商場(chǎng)”
2014年4月18日至2019年4月29日，李心合擔(dān)任南京中央商場(chǎng)(集團(tuán))股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中央商場(chǎng)”，600280.SH)獨(dú)立董事。
“姚某”證券賬戶系李心合配偶吳某曉借用，賬戶資金來源于李心合與吳某曉。2017年1月15日至2019年4月29日期間，李心合通過“姚某”證券賬戶將其持有的“中央商場(chǎng)”在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出或賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入。2017年8月22日至23日共買入5萬股，成交金額39.85萬元;2017年9月14日賣出5萬股，成交金額41.58萬元;2017年12月14日至22日共買入6.17萬股，成交金額56.67萬元;2018年5月21日賣出1萬股，成交金額9.14萬元;2018年9月10日至14日共買入5萬股,成交金額23.71萬元。上述證券交易由李心合決策后由吳某曉或李心合本人下單操作。
李心合的行為違反了《證券法》第四十七條、第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條、第二百零二條所述的違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，寧波監(jiān)管局決定：
一、對(duì)李心合內(nèi)幕交易違法行為，處以30萬元罰款;
二、對(duì)李心合短線交易違法行為，給予警告，并處以5萬元罰款。
當(dāng)事人資料如下：李心合，男，管理學(xué)博士、會(huì)計(jì)學(xué)博士后，歷任南京大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)系副主任、教授、博士研究生導(dǎo)師，曾在徐州財(cái)經(jīng)學(xué)校，蘇州大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院任教。現(xiàn)任南京大學(xué)會(huì)計(jì)與財(cái)務(wù)研究院副院長(zhǎng)，財(cái)政部?jī)?nèi)部控制專家咨詢委員，中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)財(cái)務(wù)管理專業(yè)委員會(huì)副主任，中國(guó)財(cái)務(wù)學(xué)會(huì)共同主席，江蘇省總會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，南京新街口百貨商店股份有限公司獨(dú)立董事，兼任江蘇豐東熱技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事。
南京新百經(jīng)南京市人民政府寧體改字(1992)035號(hào)文批準(zhǔn),在南京市新街口百貨商店基礎(chǔ)上于1992年4月29日改組成股份有限公司,系南京市首批進(jìn)行股份制試點(diǎn)企業(yè)。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)字(1993)53號(hào)文批準(zhǔn)向社會(huì)公開發(fā)行3000萬股普通股,于1993年10月18日在上海證券交易所上市。三胞集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股35.99%。
內(nèi)幕知情人南京新百董事長(zhǎng)楊某珍為南京新百前董事長(zhǎng)楊懷珍，楊懷珍2011年7月3日至2018年9月10日擔(dān)任南京新百董事長(zhǎng)兼公司董事。當(dāng)事人李心合2007年8月24日至2013年10月9日擔(dān)任南京新百獨(dú)立董事。
南京中央商場(chǎng)股份有限公司是于1992年4月在原南京市人民商場(chǎng)的基礎(chǔ)上改組,以商場(chǎng)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)及相關(guān)負(fù)債入股,并以募集內(nèi)部職工股和定向募集法人股設(shè)立的股份有限公司。1993年4月定向募集2000萬股法人股,1993年5月公司定向募集的法人股股票在全國(guó)證券自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)(STAQ)掛牌交易。2008年10月,“南京中央商場(chǎng)股份有限公司”更名為“南京中央商場(chǎng)(集團(tuán))股份有限公司”。2014年4月18日至2019年4月29日，李心合擔(dān)任中央商場(chǎng)獨(dú)立董事。
2017年9月15日，南京新百發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌公告》并停牌。2017年10月10日，南京新百發(fā)布《關(guān)于簽署收購(gòu)框架協(xié)議的提示性公告》， 2017年 6月，三胞集團(tuán)完成了收購(gòu)海外生物醫(yī)藥資產(chǎn) Dendreon Pharmaceuticals LLC(以下簡(jiǎn)稱Dendreon)事宜。為進(jìn)一步支持上市公司和Dendreon的發(fā)展，提升與上市公司已有業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略協(xié)同，提升管理效率，三胞集團(tuán)提議將全資持有的Dendreon轉(zhuǎn)讓給公司，交易結(jié)構(gòu)是通過劃轉(zhuǎn)世鼎生物技術(shù)(香港)有限公司(簡(jiǎn)稱標(biāo)的公司)的形式。標(biāo)的公司是一家在香港注冊(cè)的有限公司，其主要資產(chǎn)為間接持有的美國(guó)生物醫(yī)藥公司 Dendreon的全部股份。標(biāo)的資產(chǎn)的交易作價(jià)將以具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告參考確定，預(yù)計(jì)不超過人民幣60億元。
2018年1月23日，南京新百發(fā)布《發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書(草案)》。本次交易中南京新百擬通過向交易對(duì)方非公開發(fā)行股份的方式，購(gòu)買交易對(duì)方持有的世鼎香港100%的股權(quán)，并募集配套資金。世鼎香港的主要經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)為美國(guó)生物醫(yī)療公司Dendreon的全部股權(quán)。依據(jù)北方亞事出具的北方亞事評(píng)報(bào)字[2017]第01-638號(hào)《評(píng)估報(bào)告》，以2017年9月30日為評(píng)估基準(zhǔn)日，本次交易標(biāo)的公司100%股權(quán)的評(píng)估值為 9.70億美元，根據(jù)評(píng)估基準(zhǔn)日匯率折合成的評(píng)估值為64.40億元，本次交易標(biāo)的資產(chǎn)的交易作價(jià)為59.68億元。本次交易完成后，南京新百將直接持有世鼎香港100%的股權(quán)。
《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：
(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);
(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;
(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;
(十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;
(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
(五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;
(六)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;
(七)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;
(八)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(李心合)
〔2020〕2號(hào)
當(dāng)事人：李心合，男，1963年11月出生，住址：江蘇省南京市玄武區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法(2014年修正)》(簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)李心合違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人在《行政處罰事先告知書回執(zhí)》中要求陳述申辯，未要求聽證。2020年3月30日，當(dāng)事人及其委托代理人查閱了案件證據(jù)材料。4月8日，我局收到當(dāng)事人表示放棄陳述申辯的《聲明》。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
一、李心合內(nèi)幕交易“南京新百”
(一)內(nèi)幕信息的形成及公開過程
因南京新街口百貨商店股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱南京新百)的百貨業(yè)務(wù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)困難，控股股東三胞集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱三胞集團(tuán))考慮讓南京新百轉(zhuǎn)型從事健康產(chǎn)業(yè)。
2017年8月，三胞集團(tuán)副總裁儀某林向三胞集團(tuán)董事長(zhǎng)袁某非請(qǐng)示開展Peak項(xiàng)目，即啟動(dòng)將三胞集團(tuán)最新收購(gòu)的Dendreon Pharmaceuticals LLC(以下簡(jiǎn)稱Dendreon)轉(zhuǎn)讓給南京新百事宜。袁某非表示同意，并安排儀某林具體負(fù)責(zé)收購(gòu)事宜。
2017年8月27日，“Peak項(xiàng)目中介工作群”微信群正式建立，三胞集團(tuán)與華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱華泰聯(lián)合)、國(guó)浩律師(南京)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員通過該微信群開展Peak項(xiàng)目持續(xù)溝通。
2017年8月28日，三胞集團(tuán)與各中介機(jī)構(gòu)人員召開Peak項(xiàng)目啟動(dòng)電話會(huì)議。同日，華泰聯(lián)合起草了Peak項(xiàng)目相關(guān)內(nèi)幕信息提示備忘錄、重組交易結(jié)構(gòu)概要等材料，并于當(dāng)晚開始，以電子郵件方式先后向三胞集團(tuán)及各中介機(jī)構(gòu)參會(huì)人員發(fā)送了《Peak項(xiàng)目工作團(tuán)隊(duì)通訊錄》《備忘錄——Peak項(xiàng)目001號(hào)》和《示意性交易結(jié)構(gòu)》等材料。
2017年9月8日，三胞集團(tuán)投資副總裁王某就Dendreon轉(zhuǎn)讓給南京新百事項(xiàng)向南京新百董事長(zhǎng)楊某珍進(jìn)行匯報(bào)，楊某珍表示認(rèn)可。
2017年9月15日，南京新百發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌公告》并停牌。
2017年10月10日，南京新百發(fā)布《關(guān)于簽署收購(gòu)框架協(xié)議的提示性公告》，明確停牌事項(xiàng)為三胞集團(tuán)擬將全資持有的Dendreon轉(zhuǎn)讓給南京新百，作價(jià)預(yù)計(jì)不超過人民幣60億元。該標(biāo)的作價(jià)占南京新百2016年末凈資產(chǎn)26.14億元的230%。
“三胞集團(tuán)擬將持有的Dendreon轉(zhuǎn)讓給南京新百”事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)及第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“重大事件”，在信息公開前屬于《證券法》第七十五條第一款所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2017年8月27日,內(nèi)幕信息敏感期結(jié)束于2017年9月15日。楊某珍、袁某非、儀某林等人屬于內(nèi)幕信息知情人，其中楊某珍知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2017年9月8日。
(二)李心合與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)后交易“南京新百”
1.李心合與楊某珍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在通話聯(lián)絡(luò)
李心合曾任南京新百獨(dú)立董事，與楊某珍相互認(rèn)識(shí)。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2017年9月14日13:17，李心合與楊某珍通話1次。
2.李心合借用“姚某”證券賬戶、“吳某曉”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“南京新百”
吳某曉系李心合配偶，“姚某”證券賬戶系吳某曉向姚某借用，賬戶資金來自李心合與吳某曉。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“姚某”和“吳某曉”證券賬戶，于2017年9月14日累計(jì)買入“南京新百”129,900股，成交金額5,033,587元;內(nèi)幕信息敏感期結(jié)束后全部賣出，成交金額4,366,709元，扣除交易稅費(fèi)后虧損672,786.77元。具體為：
1.“姚某”證券賬戶于2017年9月14日13:35至13:51共買入“南京新百”126,300股，成交金額4,894,555元;內(nèi)幕信息敏感期結(jié)束后全部賣出，成交金額4,229,981元，扣除交易稅費(fèi)后虧損670,257.80元。
2.“吳某曉”證券賬戶于2017年9月14日13:27共買入“南京新百”3,600股，成交金額139,032元;內(nèi)幕信息敏感期結(jié)束后全部賣出，成交金額136,728元，扣除交易稅費(fèi)后虧損2,528.97元。
上述“姚某”和“吳某曉”證券賬戶的交易均由李心合決策后由吳某曉或李心合本人下單操作。
3.李心合交易“南京新百”行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無合理理由
李心合借用他人證券賬戶交易“南京新百”，在詢問筆錄中承認(rèn)于2017年9月14日買入“南京新百”前打電話向楊某珍求證南京新百是否要重組，并告訴吳某曉南京新百要停牌重組，讓她買進(jìn)“南京新百”。李心合決策買入“南京新百”的時(shí)間與內(nèi)幕信息形成和發(fā)展過程及李心合與楊某珍的聯(lián)絡(luò)時(shí)間高度吻合。李心合虧損賣出長(zhǎng)期持有的其他股票，突擊大量買入“南京新百”，體現(xiàn)出買入“南京新百”的異常性和迫切性。雖然李心合提供了楊某珍的下屬檀某敏和李某的“情況說明”，表示楊某珍通話時(shí)未提及公司內(nèi)幕信息與股票相關(guān)事項(xiàng)，但無法解釋李心合交易“南京新百”的異常性，不能排除李心合利用內(nèi)幕信息交易“南京新百”。
二、李心合短線交易“中央商場(chǎng)”
(一)李心合任職情況
2014年4月18日至2019年4月29日，李心合擔(dān)任南京中央商場(chǎng)(集團(tuán))股份有限公司獨(dú)立董事。
(二)李心合借用“姚某”證券賬戶短線交易“中央商場(chǎng)”
“姚某”證券賬戶系李心合配偶吳某曉借用，賬戶資金來源于李心合與吳某曉。2017年1月15日至2019年4月29日期間，李心合通過“姚某”證券賬戶將其持有的“中央商場(chǎng)”在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出或賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入。2017年8月22日至23日共買入50,000股，成交金額398,500元;2017年9月14日賣出50,000股，成交金額415,816.78元;2017年12月14日至22日共買入61,700股，成交金額566,706元;2018年5月21日賣出10,000股，成交金額91,400元;2018年9月10日至14日共買入50,000股,成交金額237,100元。上述證券交易由李心合決策后由吳某曉或李心合本人下單操作。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、通訊記錄、相關(guān)證券賬戶開戶資料及交易流水、銀行賬戶資金流水等證據(jù)證明。
李心合的行為違反了《證券法》第四十七條、第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條、第二百零二條所述的違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，我局決定：
一、對(duì)李心合內(nèi)幕交易違法行為，處以30萬元罰款;
二、對(duì)李心合短線交易違法行為，給予警告，并處以5萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
寧波證監(jiān)局
2020年4月8日
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