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        中泰證券股份有限公司(下稱“中泰證券”)去年12月19日IPO申請獲審核通過。但有投資者向大眾證券報(bào)反映該公司招股說明書中關(guān)于近年來的違法違規(guī)及受處罰的情況中披露不夠充分。從2016年以來該公司每年都發(fā)生不合規(guī)的行為，說明公司風(fēng)控存在問題，且一直沒有解決。

        據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書(2015 年修訂)》第六十八條，發(fā)行人應(yīng)披露近三年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應(yīng)披露違規(guī)事實(shí)和受到處罰的情況，并說明對發(fā)行人的影響;若不存在違法違規(guī)行為，應(yīng)明確聲明。

        記者在中泰證券的招股書中“報(bào)告期內(nèi)違法違規(guī)及受處罰情況”部分發(fā)現(xiàn)其披露了兩項(xiàng)被監(jiān)管部門處罰的情況：一是，2015年8月至11月，發(fā)行人作為新三板公司上海易所試網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)股份有限公司(下稱“易所試”)的主辦券商，在提供做市服務(wù)期間，與易所試通過買入拉抬易所試股價(jià)、公告利好消息、向投資者推薦等行為，存在拉抬股價(jià)并進(jìn)行約定交易，構(gòu)成操縱市場行為。2017年12月，證監(jiān)會出具《行政處罰決定書》，中泰證券、易所試分別被處以100萬元罰款，對相關(guān)負(fù)責(zé)人處以罰款和警告。二是，2017年3月14日，因中泰國際證券于2013年1月至2014年12月期間，在處理第三者存款時(shí)沒有遵守打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定被處罰。香港證監(jiān)會對中泰證券作出譴責(zé)并處罰260萬港元。

        但大眾證券報(bào)記者查詢公開資料發(fā)現(xiàn)，中泰證券除了招股書中披露的這兩個(gè)處罰外，還有多個(gè)監(jiān)管部門的處罰未在招股書中披露。

        2016年9月，中泰證券作為新三板公司聯(lián)科股份的主辦券商，對其違規(guī)事實(shí)未能審慎、恰當(dāng)?shù)匕l(fā)表意見，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具警示函自律監(jiān)管措施的決定。而同年，另一家新三板公司ST鑫秋在上市前財(cái)務(wù)造假，作為主辦券商的中泰證券未能發(fā)現(xiàn)問題，并且沒有督促公司發(fā)布公告向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)再度處罰。

        2018年5月8日，中青朗頓(太湖)教育文化科技股份有限公司未及時(shí)進(jìn)行信披且財(cái)務(wù)報(bào)告信息不實(shí)，虛增利潤總額380萬元。中泰證券作為主辦券商未能勤勉盡責(zé)、嚴(yán)格履行法定職責(zé)，未能及時(shí)予以關(guān)注并督促其采取有效措施予以整改。對此，廣東證監(jiān)局對中泰證券出具了警示函。

        2019年4月16日，中泰證券作為主辦券商在推薦鑫秋農(nóng)業(yè)新三板掛牌及公開轉(zhuǎn)讓過程中，未完整履行對該公司存貨的核查程序，對該公司存貨、應(yīng)收賬款及銷售收入盡職調(diào)查不充分。山東證監(jiān)局決定對其采取責(zé)令改正的措施。

        2019年4月25日，新三板掛牌公司廣東溫迪數(shù)字傳播股份有限公司存在利用虛假合同違規(guī)確認(rèn)收入，導(dǎo)致相關(guān)定期報(bào)告虛增收入、虛增利潤或?qū)⑻潛p披露為盈利以及重大信息未及時(shí)披露等違規(guī)事實(shí)，作為其主辦券商，中泰證券被全國股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

        上述中泰證券多項(xiàng)因違規(guī)而被監(jiān)管部門下達(dá)的監(jiān)管措施未被披露;而報(bào)告期內(nèi)的相關(guān)行政處罰，中泰證券也未披露在招股書里，涉嫌信披違規(guī)。

        據(jù)千龍網(wǎng)北京2018年7月2日報(bào)道“中國人民銀行寧波市中心支行發(fā)布了甬銀處罰字〔2018〕4號處罰決定書。因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，中泰證券股份有限公司寧波分公司被處罰款22萬元;同時(shí)，中國人民銀行寧波市中心支行對2名相關(guān)責(zé)任人員罰款2萬元。”

        帶著投資者關(guān)心的問題，記者致函中泰證券，截至發(fā)稿，公司未有回復(fù)。致電公司，電話“嘟”的一聲就進(jìn)入留言狀態(tài)。

《電鰻快報(bào)》