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        又有一批機構賬戶因為科創(chuàng)板打新違規(guī)被罰。

        1月20日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會在官網(wǎng)發(fā)布2020年第2號首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告。因違規(guī)相關規(guī)定，三只私募基金打新遭限制半年。

        來源：中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

        就在不久前的1月10日，首批限制名單出爐，三只私募基金在參與科創(chuàng)板打新時違規(guī)從而半年內(nèi)無緣配售。

        十天六只基金被罰

        中證協(xié)1月20日披露的公告稱，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的規(guī)定，協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“威勝信息”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發(fā)布之次日(工作日)起計算。

        此次被列入限制名單的是三只私募基金：安山逸信科創(chuàng)1號私募證券投資基金、熵一價值尊享1號私募證券投資基金、熵一核心價值1號私募證券投資基金，限制時間均為2020年1月21日至2020年7月20日。

        來源：中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

        巧合的是，威勝信息(證券簡稱：N威勝，證券代碼：688100)今日在科創(chuàng)板上市。截至收盤，其股價收于40.3元/股，大漲192.45%。

        圖片來源：Wind

        此前的1月10日，中證協(xié)公布了2020年首批打新限制名單，“上榜”的也是三只私募基金：期期二號私募證券投資基金、洛書裕景建光私募證券投資基金、洛書裕景建武私募證券投資基金，限制時間均為2020年1月13日至2020年7月12日。

        來源：中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

        據(jù)悉，上述三只基金賬戶打新受限，是因在科創(chuàng)板“八億時空”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定。

        據(jù)中證君統(tǒng)計，在剛剛過去的2019年，共有145個賬戶在參與科創(chuàng)板新股發(fā)行網(wǎng)下申購過程中違反相關規(guī)定，被中證協(xié)列入股票配售對象列入限制名單，另有509個賬戶因在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板IPO項目網(wǎng)下申購過程中違反相關規(guī)定，被協(xié)會列入股票配售對象列入黑名單。

        統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，2019年全年“上榜”的649個賬戶中，一些賬戶甚至直至2020年12月9日才會“解凍”，這意味著2020年全年幾乎要與打新活動無緣。

        這些情形屬違規(guī)

        中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第四十五條和第四十六條顯示，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，屬于違規(guī)：

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        •使用他人賬戶報價

        •投資者之間協(xié)商報價

        •同一投資者使用多個賬戶報價

        •網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購

        •與發(fā)行人或承銷商串通報價

        •委托他人報價

        •無真實申購意圖進行人情報價

        •故意壓低或抬高價格

        •提供有效報價但未參與申購

        •不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價

        •機構投資者未建立估值模型

        •其他不獨立、不客觀、不誠信的情形

        •不符合配售資格

        •未按時足額繳付認購資金

        •獲配后未恪守持有期等相關承諾的

        •協(xié)會規(guī)定的其他情形

        對網(wǎng)下投資者所屬的配售對象在一個自然年度內(nèi)首次出現(xiàn)未申購或未繳款行為，未造成明顯不良后果，且及時整改并主動提交整改報告的，免予處罰。

        除了整改后被免予處罰的違規(guī)情形外，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》，網(wǎng)下投資者或配售對象在一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)上述違規(guī)情形的，協(xié)會將其列入黑名單六個月;一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形兩次(含)以上的，協(xié)會將其列入黑名單十二個月。對于網(wǎng)下投資者同一交易日的未申購行為或同一交易日的未繳款行為，視為一次違規(guī)行為。

        責任編輯：王帥

《電鰻快報》