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       《電鰻快報(bào)》文/曹偉明

        9月18日收盤后，*ST鵬起(600614)公告稱該公司及其公司的實(shí)際控制人張朋起于分別收到上海證監(jiān)局的責(zé)令改正措施的決定書，收到?jīng)Q定書的時(shí)間是在2019年9月17日。

        《電鰻快報(bào)》發(fā)現(xiàn)，根據(jù)公告披露的上海證監(jiān)局調(diào)查的情況，*ST鵬起存在5大問(wèn)題，包括信息披露違規(guī)、違規(guī)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方資金占用等，相關(guān)事項(xiàng)中該公司實(shí)際控制人張鵬起也有責(zé)任，對(duì)此上海證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于對(duì)鵬起科技發(fā)展股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(滬證監(jiān)決[2019]135號(hào))和《關(guān)于對(duì)張朋起采取責(zé)令改正措施的決定》(滬證監(jiān)決[2019]134號(hào))。

        其一，未及時(shí)披露股東宋雪云持有公司股份權(quán)益變動(dòng)情況，違反上市公司信息披露管理辦法。

        值得關(guān)注的是，相關(guān)權(quán)益變動(dòng)前，股東宋雪云持有*ST鵬起的股份的比例為7%，與一致行動(dòng)人合計(jì)持有公司股份達(dá)到22.73%。

        2017年2月至2017年9月期間，璽瑞23號(hào)集合資金信托計(jì)劃投資的天勤十號(hào)單一資金信托合計(jì)增持*ST鵬起股份91,588,168股，占公司總股本的5.22%。根據(jù)信托合同約定，天勤十號(hào)單一資金信托所持有的*ST鵬起的股東表決權(quán)歸屬于一般級(jí)委托人宋雪云。2018年9月5日，宋雪云向優(yōu)先級(jí)委托人中國(guó)民生銀行股份有限公司、受托人云南國(guó)際信托有限公司發(fā)《聲明函》，表示自愿放棄其持有的璽瑞23號(hào)集合資金信托計(jì)劃的信托份額、享有的信托利益、基于受益人享有的信托財(cái)產(chǎn)分配的權(quán)利及已追加尚未取回的追加增強(qiáng)信托資金，并將其全部讓渡于優(yōu)先級(jí)委托人所有;同時(shí)，解除其本人與璽瑞23號(hào)集合資金信托計(jì)劃作為一致行動(dòng)人的關(guān)系,并同意將璽瑞23號(hào)集合資金信托計(jì)劃的投資建議權(quán)交于優(yōu)先級(jí)委托人。2019年7月12日,宋雪云披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，稱截至報(bào)告書出具之日，其不再持有通過(guò)天勤十號(hào)單一資金信托增持的*ST鵬起股份91,588,168股的權(quán)益。本次權(quán)益變動(dòng)前，宋雪云持有*ST鵬起股份122,800,512股,占公司總股本的7%;宋雪云及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有*ST鵬起398,474,975股股份，占公司總股本的22.73%。本次權(quán)益變動(dòng)后，宋雪云持有*ST鵬起31,212,344股股份，占公司總股本的1.78%;宋雪云及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有*ST鵬起306,886,807股股份，占公司總股本的17.51%。

        其二，為股對(duì)外擔(dān)保合計(jì)15.75億元。

        根據(jù)上海證監(jiān)局調(diào)查，*ST鵬起2018年度發(fā)生多起對(duì)外違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，截至2018年12月31日,*ST鵬起對(duì)外違規(guī)擔(dān)保金額累計(jì)15.75億元，占公司最近一期(2017年末)經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的32.04%。上述對(duì)外違規(guī)擔(dān)保均未及時(shí)披露，相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)均未經(jīng)公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議，相關(guān)擔(dān)保協(xié)議由董事長(zhǎng)張朋起個(gè)人決定簽署。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》。

        其三，2018年半年報(bào)未披露違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)。

        截至2018年6月30日,*ST鵬起對(duì)外違規(guī)擔(dān)保金額累計(jì)9.039億元，占公司最近一期(2017年末)經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的18.39%。相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)均未經(jīng)公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議，相關(guān)擔(dān)保協(xié)議由董事長(zhǎng)張朋起個(gè)人決定簽署。*ST鵬起未在2018年半年報(bào)中披露上述違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款、第十九條第一款、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)一一半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》。

        其四，實(shí)控人和關(guān)聯(lián)方占用資金7.47億元，違反資金占用、信披等法規(guī)。

        *ST鵬起2018年末其他應(yīng)收款余額、預(yù)付賬款余額中，款項(xiàng)性質(zhì)屬于實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的資金占用，合計(jì)金額74,678.96萬(wàn)元，占該公司最近一期(2017年末)經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的15.19%。上述行為構(gòu)成實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用*ST鵬起資金。

        其五，借用股東資金合計(jì)3.44億元未披露。

        *ST鵬起全資子公司郴州豐越環(huán)保科技有限公司2016年、2017年向公司大股東曹亮發(fā)累計(jì)借入資金分別為7,370萬(wàn)元、2.3億元，占公司最近一期(2015年末、2016年末)經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1.63%、4.98%;2017年向公司董事曹劍累計(jì)借入資金4,050萬(wàn)元，占公司最近一期(2016年末)經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.88%。*ST鵬起未在2016年、2017年年度財(cái)務(wù)報(bào)告‘5.關(guān)聯(lián)交易情況...(6)關(guān)聯(lián)方資金拆借’披露上述資金往來(lái)，違反了《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)-財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定(2014年修訂)》第五十二條的規(guī)定。

        張朋起是*ST鵬起的實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，在以上事項(xiàng)的信息披露和資金占用情況中，未能盡職履責(zé)，也被上海證監(jiān)局作出起采取責(zé)令改正措施的決定。

《電鰻快報(bào)》