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        隨著上市公司半年報的披露，部分基金公司的上半年經營狀況逐漸顯露。截至8月20日，中國證券報記者統計發現，其中有2家基金公司出現虧損，5家基金公司凈利潤同比出現不同程度下滑。

        記者調查發現，部分基金公司盈利能力下降的主要原因之一，是風險控制薄弱。業內人士指出，風控是基金公司發展的生命線，監管部門多次強調基金公司加強風控的重要性。上半年部分基金公司的凈利下滑，為它們再次敲響了風控的警鐘。

        兩張罰單

        東吳證券半年報顯示，東吳基金上半年實現營業收入1.09億元，同比下降13.01%;實現凈利潤1237.98萬元，同比下降27.79%。

        Wind數據顯示，自2018年第三季度開始，東吳基金的資產管理規模已經連續四個季度下滑。在今年二季度末的172億元資產規模中，股票型基金規模只有3.06億元，混合型基金規模只有29.79億元。

        但令市場最為側目的，并不是凈利潤下滑的幅度，而是東吳基金被曝出的又一次監管處罰。東吳證券半年報顯示，2019年6月3日，中國證監會上海證監局向東吳基金下發了行政監管措施決定書，指出東吳基金存在以下違規行為：在業務開展中未建立控制嚴密、運行高效的內部監控體系，未遵循基金份額持有人利益優先原則，辦理相關基金份額的申購、贖回業務。證監局責令東吳基金進行為期六個月的整改，整改期間暫停受理及審查東吳基金公募基金產品募集申請。

        上海某債券基金的基金經理在接受記者采訪時表示，從公開信息來看，上海證監局開出這張罰單，大概率是因今年年初，東吳鼎利債券型基金持有的第一重倉債券“16信威01”估值大幅調整，導致產品凈值大幅下跌。但在此次估值下調之前，東吳基金贖回了自購的700萬份東吳鼎利。

        需要強調的是，這是一年內東吳基金收到的第二張罰單。2018年6月19日，上海證監局曾向東吳基金下發了行政監管措施決定書，認為東吳基金在東吳阿爾法靈活配置混合型基金的投資管理中，投資決策缺乏充分依據，受到其他機構的干預，未獨立、客觀履行管理人職責;同時存在從業人員與他人聯合擔任多只基金的基金經理，但其未實際履行基金經理職責、不參與相關基金投資管理的情況。處罰結果同樣是責令東吳基金進行為期六個月的整改，整改期間暫停受理東吳基金公募基金產品注冊申請。

        記者調查發現，2018年初，東吳阿爾法靈活配置基金被曝出與其他多只基金產品多個季度的十大重倉股高度重合，被疑似淪為同一持有人的“通道”。公開資料顯示，盡管這些基金產品的基金經理不同，產品公開的投資策略有差異，但從其2017年9月30日的持倉情況來看，不僅十大重倉股完全一致，而且十大重倉股占凈值比也非常接近。

        業內人士指出，對于規模較小的基金產品而言，如果風控措施不到位，單一持有人的比例很容易達到較高水平，變相地使基金產品成為“定制基金”，持有人就有可能左右基金產品的操作。

        重塑形象

        東吳基金昨日接受記者采訪時表示，公司對此高度重視，并成立專項整改工作小組，制定了全面落實整改計劃，確保整改落實到位。東吳基金表示，公司以此次整改為契機，全面梳理了相關制度及流程，希望通過認真履行勤勉盡責義務，重獲投資者的支持和信賴。

        東吳基金同時稱，公司近年投研團隊相對穩定，除程濤轉任其他基金公司總經理外，核心投研骨干基本沒有出現離職現象。自2016年以來，公司相繼引進了彭敢、杜毅、劉瑞等專業人士，投研團隊進一步壯大，投資風格也更為多元，經過兩年多的團隊磨合，成效已開始顯現。下一步，公司將繼續以投研建設為核心，重點培育權益投資能力，逐步提升公司投研在成長股、科技股等方向的競爭力。

        上海某基金公司副總經理向記者直言，誠信是公募基金行業乃至整個財富管理行業的安身立命之本，這也是監管層三番五次強調風控重要性的原因，因為誠信一旦被破壞，重塑就會變得很艱難。

        “我能理解一些中小型基金公司急于彎道超車的心態，但是，如果漠視風控，或者風控為業務發展讓路，即便短期獲利再多，也很容易在風險暴露時前功盡棄。所以，雖然行業競爭激烈，但公募基金公司還是要牢記‘持有人利益至上’的原則，著眼于長期、可持續的發展之路。”該副總經理說。

        業績下滑

        截至8月20日，除東吳基金外，已披露上半年盈利情況的其他7家基金公司中，只有江信基金上半年轉虧為盈，實現營業收入4645.28萬元，凈利潤587.37萬元;南華基金和方正富邦基金仍出現虧損，其他基金公司則出現了不同程度的凈利潤下滑。

        大恒科技半年報顯示，諾安基金上半年實現營業收入4.02億元，同比下降22.94%;實現凈利潤9278.18萬元，同比下降63.38%。諾安基金凈利潤大幅下降的原因是旗下投資公司投資收益減少較多、基金收取的管理費下降明顯等。但Wind數據統計發現，與2018年底相比較，諾安基金上半年的總體規模其實是上升的，而且股票型、混合型、債券型等各類產品都呈上升狀態。這令人對其凈利潤突然大幅度下滑感到費解。記者聯系諾安基金相關人士了解情況，但該人士對此不予置評。

        公開資料則顯示，上半年諾安基金多次出現明星基金經理離任的情況。1月22日，基金經理盛震山因個人原因離職，旗下6只基金不得不換帥，其管理的諾安優化配置混合基金尚處在建倉期。而6月16日，諾安鴻鑫混合的基金經理謝志華離任，該基金的份額就從一季度末的8.46億份，降到了6月末的0.61億份。

《電鰻快報》