2019-06-03 11:22 | 來源:中國網(wǎng) | 作者:梁冀 | [券商] 字號變大| 字號變小
該處分已考慮到招證香港已自行向證監(jiān)會報告有關事宜，進行回顧檢討及委托編制檢討報告、終止為內(nèi)部目的而運用并即日轉(zhuǎn)回客戶款項、加強有關處理客戶款項的制度及監(jiān)控措施以及無證據(jù)顯示招證香港的不合規(guī)行為令客戶蒙受損失等情況。
香港證監(jiān)會5月30日對招商證券(香港)有限公司(下稱“招證香港”)作出譴責及罰款500萬港元的紀律措施，這也是招證香港一周內(nèi)第二次領罰。
香港證監(jiān)會執(zhí)法消息顯示，此次處罰系招證香港存在與錯誤處理客戶款項有關的監(jiān)管違規(guī)事項及內(nèi)部監(jiān)控缺失。據(jù)悉，在2011年10月1日至2014年9月30日期間，招證香港因《證券及期貨(客戶款項)規(guī)則》(下稱“客戶款項規(guī)則”)明確容許以外的目的，約800次將介乎68000港元至3.08億港元的資金由客戶信托賬戶轉(zhuǎn)出，用以償還公司的銀行貸款、向公司客戶授予定期貸款、為公司同集團附屬公司的自營投資項目提供資金、支付公司開支以及將四舍五入的款項由客戶信托賬戶轉(zhuǎn)出以便利潛在客戶的提款要求，上述行為違反了《客戶款項規(guī)則》及《持牌人或注冊人操守準則》中的相關規(guī)定。
香港證監(jiān)會表示，該處分已考慮到招證香港已自行向證監(jiān)會報告有關事宜，進行回顧檢討及委托編制檢討報告、終止為內(nèi)部目的而運用并即日轉(zhuǎn)回客戶款項、加強有關處理客戶款項的制度及監(jiān)控措施以及無證據(jù)顯示招證香港的不合規(guī)行為令客戶蒙受損失等情況。
此前，招證香港還于5月27日因在擔任中金再生上市申請的保薦人時沒有履行應盡的盡職審查責任，被香港證監(jiān)會譴責并罰款2700港萬元。香港證監(jiān)會指出，招證香港及另一位聯(lián)席保薦人UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited(統(tǒng)稱為UBS)各自在上市過程中沒有履行聯(lián)席保薦人應盡的盡職審查責任，以處理有關中國金屬及其客戶的多項不尋常的事實及跡象。
招商證券對中國網(wǎng)財經(jīng)記者表示，公司對以上決定無異議，并已采取措施，深化招證香港投行業(yè)務改革，強化勤勉、盡責、審慎、合規(guī)的原則，全面完善投行業(yè)務制度流程，提升投行業(yè)務內(nèi)部控制水平，嚴控業(yè)務質(zhì)量。 預計上述事項不會對公司經(jīng)營、財務狀況及償債能力造成重大影響。招商證券2018年年報顯示，招證香港母公司招證國際當年凈利潤為8941萬港元。
除一周內(nèi)接連被香港證監(jiān)會處罰外，招商證券今年3月12日公布的回購和配股方案也令人矚目。回購公告顯示，招商證券擬回購A股股票,回購金額不低于6.5億元,不超過13億元，回購價格不超過26.35元/股。配股預案則顯示，招商證券擬以每10股配售不超過3股的比例向全體A股股東及全體H股股東配股，預計募集資不超150億元。
對于招商證券此次同時進行回購和配股，有投資者在股吧質(zhì)疑，招商證券是否在玩“釣魚游戲”，先配股，后回購以通過價格差套利。不過，中國網(wǎng)財經(jīng)記者就此采訪招商證券相關工作人員時，對方并未作出評論。
天風證券分析師夏昌盛表示，證券行業(yè)正處于重要的戰(zhàn)略機遇期，通過再融資方式補充資本金，增強資本實力是證券公司搶抓行業(yè)發(fā)展機遇的必然選擇。招商證券募集資金主要投向是子公司增資及多元化布局，大力發(fā)展另類投資業(yè)務。這反映證券公司在“設立科創(chuàng)板并試點注冊制”的大背景下推進業(yè)務轉(zhuǎn)型的方向之一。
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