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        每經記者 陳晨 每經編輯 杜 宇

        “一波還未平息，一波又來侵襲”這句歌詞用作當前的招商證券(15.460,0.00,0.00%)(香港)再適合不過了。

        5月27日，香港證監會發布公告稱，招商證券(香港)因擔任中國金屬再生資源(控股)有限公司(以下簡稱中國金屬)上市申請的聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任，香港證監會對招商證券(香港)作出譴責，并處以罰款2700萬港元。

        5月28日晚間，招商證券特此發布公告作出說明。5月30日，一則天價罰單再次襲來。

        5月30日，香港證監會發布消息稱，招商證券(香港)因錯誤處理客戶款項有關的監管違規事項及內部監管缺失，對其作出譴責及罰款500萬港元?！睹咳战洕侣劇酚浾咦⒁獾剑鶕{查，挪用客戶資金用途竟然是償還銀行貸款、向客戶授予定期貸款、為自營投資提供資金以及支付公司開支。

        業內：不夠熟悉港股市場法規

        香港證監會5月30日發布消息稱，招商證券(香港)因錯誤處理客戶款項被證監會譴責及罰款500萬港元。值得注意的是，就在5月27日，招商證券(香港)因擔任中國金屬上市申請的聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任，被罰款2700萬港元。

        今年以來，內地在港券商頻頻受罰，包括國信證券(11.930,0.00,0.00%)(香港)、中銀國際等，受罰均在千萬元以上，但像招商證券(香港)這般受罰資金體量大、受罰頻率如此高的，還是首家。對此，上海某券商人士告訴記者，內地券商頻遭香港證監會處罰，更多的是不夠熟悉港股市場法規，也不排除其他情況。港股不設三方托管，港股市場監管要比A股市場更加成熟和完善，資金是由券商來托管，所以如果有正規持牌的券商的話，資金安全是沒有問題的。

        香港證監會披露稱，2011年10月1日至2014年9月30日期間，招商證券(香港)曾經約800次違規將68000港元至3.08億港元資金由客戶信托賬戶轉出，違反了《證券及期貨(客戶款項)規則》。招商證券(香港)沒有聘用適當的職員來進行相關業務，也沒有設立妥善的內部監控措施和程序以確保遵從《客戶款項規則》及保障客戶資產。

        香港證監會認為，穩妥保管客戶資產是持牌法團的基本責任，任何違反這項規定的行為都不能姑息，即使客戶資金在同日便被轉回客戶信托賬戶。招商證券(香港)采取有關做法超過3年，顯然違反了這項基本責任，及沒有遵從《客戶款項規則》和《操守準則》。

        香港證監會表示，在進行處罰之前，已經考慮到了如下相關情況：一.招商證券(香港)此前自行向證監會報告有關事宜;二.招商證券(香港)已進行檢討，以審視在有關期間內該公司規管客戶款項分隔情況的操作程序及監控措施;三.招商證券(香港)就該公司在有關期間內的客戶款項處理程序委托進行獨立的合規及監控檢討;四.與證監會合作解決其提出的關注事項，及接受證監會的調查發現和紀律行動，且并無證據顯示招商證券(香港)的不合規行為令客戶蒙受損失。

        如此看來，招商證券(香港)的態度還是比較端正，因此香港證監會在考慮處罰上才手下留情，不然有可能還是千萬元罰單。

        招商八大不合規事件被揪出

        招商證券(香港)這么高頻次、大規模挪用客戶資金干什么了呢?

《電鰻快報》