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近日，有北京地區中型券商應監管部門最新要求，暫停了通過網絡客戶端為投資者開通科創板權限的服務，在系統里加強審核環節。監管部門對科創板的態度愈加審慎和嚴格。

記者從券商人士處了解到，后續還將加入一些新的準入條件，有些投資者只能臨柜開通科創板權限。已開通權限的投資者也將進行全面核查，不符合投資者適當性監管要求或者提供虛假信息的投資者，監管要求各券商拒絕為其提供科創板股票交易相關服務。

上周六，多類市場主體參與了科創板第一次全網測試，意味著科創板已進入沖刺階段。有券商在測試中發現自家交易系統存在的問題，并在后續不斷完善。而此前確定的科創板轉融通T+0制度，有9家券商參與試點——五一節后已進入測試狀態。

券商加強投資者

開通科創板審核

上述在網絡客戶端暫停科創板權限開通的券商相關負責人對記者表示， “因為上交所提了新的適當性管理要求，所以我們要對系統作一些改造，在系統里加強相關的審核環節。”

該負責人還提到，近期上交所給所有券商下發通知要求自查和加強科創板的投資者適當性管理，這是公司進行系統改造的直接原因。

記者了解到，就在5月6日，上交所向各家券商下發了《監管工作函》，對科創板投資者適當性管理提出新的要求，要求各家券商加強投資者適當性條件核查、綜合評估、風險揭示等適當性管理工作，且不得接受不符合投資者適當性條件的投資者參與科創板股票交易。

監管工作函中提到，各家券商應當在相關系統中設置有針對性的指標閾值，對開通科創板股票交易權限前一定時期內投資者賬戶資產的變化情況進行監測。

“可能一些券商一開始對適當性理解有偏差，比如準入條件不符合要求，再比如風險測評時，投資者的風險承受能力不符合監管要求等，所以現在需要改進。”有北方大型券商信息技術部相關負責人向記者表示，一些券商最開始做得比較完善，就不需要暫停客戶端的開通權限，不過各家券商都會越來越加強投資者適當性管理。

有券商人士向記者透露，監管后續會加入一些準入條件，有些投資者只能臨柜開通科創板權限。

已開通權限投資者

也可能被取消資格

“現在券商、監管都有很大壓力。”上述券商人士對記者表示。

已經開通科創板權限的投資者，也并非沒有變數。監管要求各券商對科創板投資者進行全面核查，確保符合投資者適當性管理要求。券商人士認為，這意味著，現在有科創板交易資格的投資者，在后續核查中可能會被取消交易權限。

據監管要求，存在以下兩種情況的個人投資者賬戶將被重點關注，要進行重點核查和評估：

一是以科創板股票交易權限開通日為T日，在T-20日至T-1日期間有一筆大于或等于人民幣50萬元的資金進入證券賬戶及資金賬戶內。

二是以科創板股票交易權限開通日為T日，在T-60至T-21日期間證券賬戶及資金賬戶內日終資產大于或等于人民幣50萬元的交易日少于5天（含5天）。

對于重點關注賬戶，各券商要加強相關的投資者適當性管理工作。比如，首先要核查賬戶的資金流動和證券交易情況、賬戶實際控制人和操作人、與其他賬戶之間的關聯關系等。

監管要求，經重新綜合評估，認為投資者賬戶資產變動可能存在異常的，應通過電話回訪、現場詢問等方式及時聯系相關投資者，要求提供資金來源等證明材料，并解釋說明相應期間賬戶資產變動的原因。

若經重新綜合評估，認定投資者不符合科創板投資者適當性管理要求，或者投資者不予配合或提供虛假信息的，監管要求各券商拒絕為其提供科創板股票交易相關服務。

已舉行首次全網測試

就在上周六（5月11日），券商進行了科創板的第一次全網測試，內容包括新股發行申購、交易、兩融等九個方面。

據券商人士介紹，全網測試的功效就是查漏補缺，參與測試的券商以及上交所自身都要通過全網測試去尋找系統需要進一步完善之處。不進行科創板轉融通和科創板存托憑證業務的相關測試。

記者了解到，在測試過程中，有券商發現數據配置出問題需要調整，也有券商界面顯示出新問題等，交易系統都會在后續測試中不斷完善。

全網測試中還提到，本次測試不進行科創板轉融通和科創板存托憑證業務的相關測試。

不過，據記者了解，就在五一節后，9家試點券商已經開始對轉融通T+0制度進行正式測試。雖然5月11日當天沒有進行全網測試，但作為科創板工作的一部分，相關體系一直在測試中。

券商人士介紹，科創板轉融通出借的T+0，實際上是出借的T+0到賬，意思是券商當日就可以借入，當日就可以做融券賣出，但并不是兩融客戶賣完券之后當天就可以還。

據記者此前獨家報道，出于審慎考慮，中信證券、中信建投證券、銀河證券等9家券商先行試點科創板融券業務。

“相比此前，會有一個特別大的變化，非常明確表現了監管對于科創板初期暴漲暴跌預期的防控。”有券商兩融業務人士稱。

《電鰻快報》