2019-05-11 04:57 | 來源:未知 | 作者:俠名 | [要聞] 字號變大| 字號變小
中國人民銀行營業管理部(下稱人行營管部)聯合北京市部分司法、金融監管部門舉辦了“北京市反洗錢工作成果發布暨工作研討會
2018年以來，針對反洗錢違法違規行為，人行營管部共對12家金融機構和21名相關責任人實施了行政處罰，罰款總額1990余萬元。
2019年以來，金融行業反洗錢監管力度不斷加碼。
5月9日，中國人民銀行營業管理部(下稱人行營管部)聯合北京市部分司法、金融監管部門舉辦了“北京市反洗錢工作成果發布暨工作研討會”。會議對金融行動特別工作組(FATF)發布的《中國反洗錢和反恐怖融資互評估報告》進行了研讀，總結了近年來人行營管部作為人民銀行在首都的派出機構在履行反洗錢職責方面取得的成果。
北京市反洗錢工作成果發布暨研討會活動現場
2019年金融系統反洗錢加碼升級
政策“組合拳”接踵出臺
不容忽視的是，近兩年來，中國正在掀起一輪嚴格的反洗錢監管行動。就金融系統而言，各監管機構在2019年密集出臺了一系列反洗錢政策“組合拳”。
《互聯網金融從業機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法（試行）》，自2019年1月1日起施行
2018年10月10日，人民銀行、銀保監會、證監會聯合發布。值得注意的是，該《管理辦法》規定，客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現金收支，金融機構、非銀行支付機構以外的從業機構應當在交易發生后的5個工作日內提交大額交易報告。
《銀行業金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》
2019年2月21日，銀保監會發布。該辦法共五章五十五條，從完善銀行業金融機構內控制度、健全監管機制、明確市場準入標準等方面，建立了銀保監會銀行業反洗錢工作的基本框架。
《中國反洗錢和反恐怖融資互評估報告》
2019年4月18日，據央行官網披露，金融行動特別工作組(FATF)公布了。金融行動特別工作組是國際上最具影響力的政府間反洗錢和反恐怖融資(以下統稱反洗錢)組織，是全球反洗錢標準的制定機構。2007年，中國成為該組織正式成員。
該報告認可近年來中國在反洗錢工作方面取得的積極進展，認為中國的反洗錢體系具備良好基礎。報告認為，中國建立了多層次的國家洗錢風險評估體系，制定和實施了國家反洗錢戰略政策。
相對中國金融行業資產的規模，反洗錢處罰力度有待提高；對特定非金融行業反洗錢監管缺失，特定非金融機構普遍缺乏對洗錢風險及反洗錢義務的認識；法人和法律安排的受益所有權信息透明度不足等。
同時，報告指出，中國反洗錢工作也存在一些問題需要改進。例如：
人行營管部近三年協助開展反洗錢調查99起
包括涉案300億跨境地下錢莊案
2006年，人行營管部牽頭建立了由北京市司法部門、部分行業主管部門、金融監管部門等22個單位為成員的北京市反洗錢聯席會議制度，形成以風險監測為紐帶、以數據信息共享為基礎、以聯合監管打擊為手段的反洗錢工作機制。
2018年，配合公安部門破獲5起公安部督辦的部級毒品目標案件、1起涉案金額高達300余億元的跨境地下錢莊案、19起虛開稅票案件和“4.12”重大騙稅案件，協助偵辦2起跨省涉黑涉惡案件。
近三年來，人行營管部共協助各成員單位開展反洗錢調查99起，下發調查通知書442份，向公安、國安部門移送案件線索128份。
共對12家金融機構和21名相關責任人實施了行政處罰，罰款總額1990余萬元
2018年以來，針對反洗錢違法違規行為，人行營管部。
值得注意的是，人民銀行營業管理部在推進特定非金融領域反洗錢工作方面也取得積極進展。2017年，協調北京市建委，聯合下發了《關于北京地區房地產開發企業、房地產經紀機構履行反洗錢義務的通知》，在全國率先將反洗錢義務主體范圍擴大到房地產行業。2018年，組織14家占北京房地產市場主導地位的企業開展反洗錢數據報送試點工作。
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