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　　西南證券(600369.SH)近日發(fā)布2018年年度報(bào)告顯示，西南證券2018年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入27.44億元，同比下降10.34%；歸屬于母公司股東的凈利潤2.27億元，同比下降66.08%；歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤1.37億元，同比下降80.35%；經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額23.49億元，上年同期為-41.61億元。

　　2018年，西南證券主營業(yè)務(wù)分類別情況中，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)三類業(yè)務(wù)營業(yè)收入較上年同期均有所下降。

　　西南證券2018年證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)收入為10.99億元，同比下降17.65%；證券自營業(yè)務(wù)營業(yè)收入為8.34億元，同比下降21.27%；投資銀行業(yè)務(wù)營業(yè)收入為4.50億元，同比下降20.94%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營業(yè)收入為1.30億元，同比增長19.27%。

　　對于業(yè)績下降的原因，西南證券在2018年業(yè)績報(bào)告中并未明確說明，只在年報(bào)中表示，面對國際貿(mào)易摩擦、經(jīng)濟(jì)下行壓力、市場交易量持續(xù)下跌等形勢，證券行業(yè)周期性特征凸顯，結(jié)構(gòu)調(diào)整和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型壓力加大，加之受行業(yè)審慎計(jì)提資產(chǎn)減值損失的影響，券商收入利潤大幅下降，行業(yè)景氣度有所降低，行業(yè)虧損面進(jìn)一步擴(kuò)大。

　　但西南證券在1月30日發(fā)布的業(yè)績預(yù)減公告中表示，公司業(yè)績預(yù)減的原因?yàn)橘Y產(chǎn)減值影響、業(yè)務(wù)影響。

　　首先來看西南證券資產(chǎn)減值。2018年，西南證券資產(chǎn)減值損失為3.76億元，同比增長594.71%。主要為可供出售金融資產(chǎn)計(jì)提的減值損失。

　　業(yè)務(wù)方面，西南證券2018年無IPO業(yè)務(wù)，再融資發(fā)行家數(shù)僅為1家，主承銷金額為4億元。而在2017年，西南證券首次公開發(fā)行數(shù)量為2家，主承銷金額為11.32億元；再融資發(fā)行家數(shù)為7家，主承銷金額為118.14億元。

　　西南證券年報(bào)顯示，2018年，因存在合規(guī)風(fēng)控對投資銀行類業(yè)務(wù)未全面有效覆蓋、內(nèi)部控制機(jī)制未有效執(zhí)行、部分投資銀行類項(xiàng)目對相關(guān)事項(xiàng)核查不充分等，公司收到中國證監(jiān)會(huì)《行政監(jiān)管措施決定書》。

　　西南證券2018年3月28日公告顯示，公司收到證監(jiān)會(huì)《行政監(jiān)管措施決定書》([2018]58 號)，證監(jiān)會(huì)決定通過其官方網(wǎng)站對公司予以公開譴責(zé)并責(zé)令公司改正。對于證監(jiān)會(huì)在2017年6月證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項(xiàng)活動(dòng)現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的公司部分歷史存量投資銀行類項(xiàng)目存在的不規(guī)范等問題，公司正在按照監(jiān)管要求逐項(xiàng)進(jìn)行自查整改。同時(shí)，公司時(shí)任總裁余維佳、時(shí)任合規(guī)總監(jiān)李勇已于2018年2月1日接受了重慶證監(jiān)局監(jiān)管談話。

　　同年5月15日，證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局發(fā)布對西南證券采取監(jiān)管談話措施的決定。西南證券作為大智慧并購重組項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問時(shí)存在違規(guī)行為，要求西南證券總裁吳堅(jiān)接受監(jiān)管談話。

　　據(jù)媒體報(bào)道，此前，西南證券投行業(yè)務(wù)分別于2016年6月和2017年3月兩度被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。在被證監(jiān)會(huì)調(diào)查立案期間，西南證券的投行業(yè)務(wù)被強(qiáng)制按下暫停鍵。據(jù)統(tǒng)計(jì)，前后兩次被立案調(diào)查時(shí)，西南證券以保薦機(jī)構(gòu)身份推薦的在會(huì)投行項(xiàng)目分別有33個(gè)和18個(gè)。

　　西南證券2018年度利潤分配預(yù)案為：以公司截至2018年末總股本56.45億股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.30元(含稅)，實(shí)際分配現(xiàn)金利潤為1.69億元，占本年度歸屬于母公司股東凈利潤的比重為74.66%，本次分配后剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度。2018年末公司不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。

　　2018年，西南證券董事、監(jiān)事、高級管理人員報(bào)酬合計(jì)為398.42萬元。其中，董事長廖慶軒年薪34.66萬元；董事李劍銘年薪11.00萬元；董事、總裁吳堅(jiān)年薪為34.66萬元；董事、副總裁張純勇年薪為28.40萬元；獨(dú)立董事趙如冰年薪為10萬元；獨(dú)立董事羅煒年薪為10萬元；獨(dú)立董事傅達(dá)清年薪為10萬元；原監(jiān)事會(huì)主席、履行監(jiān)事職責(zé)蔣輝年薪為34.66萬元；履行監(jiān)事職責(zé)李波年薪為2.33萬元；職工監(jiān)事趙天才年薪為137.51萬元；副總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官李勇年薪為28.40萬元；副總裁侯曦蒙年薪為28.40萬元；副總裁蒲銳年薪為28.40萬元。

　　董事張剛、董事萬樹斌二人未從西南證券獲得報(bào)酬，但二人均在公司關(guān)聯(lián)方獲取報(bào)酬。此外，2018年10月，蔣輝、李波向公司提交辭職報(bào)告，蔣輝提請辭去公司第八屆監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事職務(wù)，李波提請辭去公司第八屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事職務(wù)。為保證公司監(jiān)事會(huì)人數(shù)滿足法定最低要求，根據(jù)《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，蔣輝、李波仍將繼續(xù)履行職責(zé)，直至新監(jiān)事正式任職。

　　2018年，西南證券不存在《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的涉案金額超過1000萬元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，其他涉案金額超過1000萬元的訴訟共六宗，涉及本金25.44億元。其中，涉及股票質(zhì)押訴訟本金共24.88億元。

　　第一宗訴訟涉及本金1.17億元。公司申請執(zhí)行蔡開堅(jiān)股票質(zhì)押式回購交易糾紛案。2015年1月，重慶仲裁委員會(huì)作出裁決書，裁決被申請人蔡開堅(jiān)向公司償還融資本金11700萬元以及相關(guān)利息、違約金、律師費(fèi)，公司對被申請人質(zhì)押的3700萬股“中捷股份”享有優(yōu)先受償權(quán)，目前該案已進(jìn)入執(zhí)行階段。

　　第二宗訴訟涉及本金8950萬元。公司申請執(zhí)行羅偉廣股票質(zhì)押式回購交易糾紛案。2018年9月，深圳市福田區(qū)人民法院作出民事裁定書，同意公司拍賣、變賣被申請人羅偉廣質(zhì)押給公司的2128.71萬股“金剛玻璃”，在融資本金8950萬元、利息、違約金以及律師費(fèi)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)，目前該案已進(jìn)入執(zhí)行階段。

　　第三宗訴訟共涉及本金22.81億元。公司管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃股票質(zhì)押式回購交易糾紛案。其中，包含四起案件：

　　1.公司訴莊敏股票質(zhì)押式回購交易糾紛案。2017年10月，公司作為“西南證券鵬瑞2號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計(jì)劃委托人委托，代表資管計(jì)劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，2018年6月，法院判決被告莊敏支付融資本金7.41 億元、融資利息、違約金及律師費(fèi)，判決公司對莊敏質(zhì)押給公司的7800萬股“*ST 保千”享有優(yōu)先受償權(quán)。目前，公司已根據(jù)委托人的指令，向重慶市高級人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，該案已進(jìn)入執(zhí)行階段。

　　2.公司訴莊明、莊敏股票質(zhì)押式回購交易糾紛案。2017年10月，公司作為“西南證券鵬瑞2號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計(jì)劃委托人委托，代表資管計(jì)劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，2018年6月，法院判決被告莊明支付融資本金3.99億元、融資利息、違約金及律師費(fèi)，判決公司對莊明質(zhì)押給公司的4200萬股“*ST 保千”享有優(yōu)先受償權(quán)，被告莊敏承擔(dān)連帶清償責(zé)任。目前，公司已根據(jù)委托人的指令，向重慶市高級人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，該案已進(jìn)入執(zhí)行階段。

　　3.公司訴云南興龍實(shí)業(yè)有限公司、趙寧、王瑛琰股票質(zhì)押式回購交易糾紛案。2018年9月，公司作為“西南證券互利通8號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計(jì)劃委托人委托，代表該資管計(jì)劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，2018年12月，法院判決被告云南興龍實(shí)業(yè)有限公司支付融資本金3億元、融資利息及違約金，判決被告趙寧、王瑛琰就判決確認(rèn)的融資人債務(wù)，在公司對融資人持有的5280萬股“東方金鈺”實(shí)現(xiàn)質(zhì)押權(quán)后仍不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)連帶清償責(zé)任。目前，公司已根據(jù)委托人的指令，向重慶市高級人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，該案已進(jìn)入執(zhí)行階段。

　　4.公司訴新光控股集團(tuán)有限公司股票質(zhì)押式回購交易糾紛案。2018年11月，公司作為“西南證券鑫沅質(zhì)押1號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人(公司未以自有資金出資)，按照該資管計(jì)劃委托人委托，代表資管計(jì)劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，申請新光控股集團(tuán)有限公司就“新光圓成”股票質(zhì)押式回購交易承擔(dān)違約責(zé)任，償付相關(guān)本息及違約金、律師費(fèi)等合計(jì)8.41億元(暫計(jì))。目前，該案已移送至浙江省金華市中級人民法院，現(xiàn)處于一審審理階段。

　　據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，第三宗訴訟中提到的莊敏為*ST保千大股東。截至2019年3月18日，莊敏持有*ST保千股份數(shù)量為6.87億股，持股比例為28.18%。

　　第四宗訴訟涉及本金1170萬元。重慶西證小額貸款有限公司申請執(zhí)行張拋貧、鄧祖蘭抵押借款合同糾紛案。公司全資子公司重慶西證小額貸款有限公司于2015年8月向江北區(qū)人民法院提起訴訟，請求法院判令被告張拋貧償還欠款本金1170萬元并承擔(dān)利息及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用，判令被告鄧祖蘭承擔(dān)連帶清償責(zé)任。目前該案已進(jìn)入執(zhí)行階段，現(xiàn)已收回本金1003.42 萬元。

　　第五宗訴訟涉及本金1000萬元。重慶西證小額貸款有限公司申請執(zhí)行鄧剛、鄧麗娟等六保證人保證合同糾紛案。公司全資子公司重慶西證小額貸款有限公司2016年7月向重慶市渝北區(qū)人民法院提起訴訟，請求法院判令鄧剛、鄧麗娟、鄧蘇軒、吳開平、趙紅浪、重慶鎣林科技發(fā)展有限公司六保證人連帶支付重慶公信科技發(fā)展(集團(tuán))有限公司所欠西證小貸的借款本金1000萬元、利息、罰息及復(fù)利。2016年9月，渝北區(qū)人民法院一審判定鄧剛、鄧麗娟、鄧蘇軒、吳開平、趙紅浪、重慶鎣林科技發(fā)展有限司等六位保證人對本筆貸款的本金、利息、復(fù)利及罰息承擔(dān)連帶清償責(zé)任。目前該案已進(jìn)入執(zhí)行階段，現(xiàn)已收回本金14.41萬元。

　　第六宗訴訟涉及本金3388萬元。截至目前，投資者因鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司重組項(xiàng)目訴公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛未決訴訟案件共計(jì)99起，涉及金額約3388萬元，目前案件均處于一審審理階段。

《電鰻快報(bào)》