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金陵晚報記者 陶煒

　　春節(jié)前，退市昆機(jī)（600806）的投資者索賠案得到了好消息，昆明市中級人民法院對首批提起索賠的投資者索賠系列案件作出判決，認(rèn)為上市公司應(yīng)該賠償投資者損失。其中，公司的財務(wù)顧問中德證券被判決需承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，這使得投資者實際獲賠的幾率大增。

　　投資者獲得勝訴

　　投資者向退市昆機(jī)索賠一事要上溯到2015年。

　　2015年11月11日，昆明機(jī)床發(fā)布《關(guān)于大股東轉(zhuǎn)讓公司股份簽署協(xié)議公告》稱：“控股股東沈機(jī)集團(tuán)已與紫光卓遠(yuǎn)簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，沈機(jī)集團(tuán)擬將持有的25.08%昆明機(jī)床股份全部轉(zhuǎn)讓給紫光卓遠(yuǎn)，紫光卓遠(yuǎn)將成為公司的第一大股東。”受此消息影響，2015年11月19日，昆明機(jī)床股票復(fù)牌后連續(xù)四個漲停。而中德證券則是該項目的財務(wù)顧問。

　　但2016年2月5日，昆明機(jī)床突然發(fā)布《重大事項進(jìn)展情況公告》，提示如果前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項在協(xié)議約定的三個月內(nèi)未完成國務(wù)院國資委的審批程序，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議將在2016年2月8日自動解除。2016年2月17日，昆明機(jī)床又發(fā)布《股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大事項終止暨股票復(fù)牌提示性公告》，相關(guān)方正式確認(rèn)前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議自動解除，非公開發(fā)行方案也一并終止。昆明機(jī)床股價在當(dāng)天一度觸及跌停。

　　2016年9月21日，昆明機(jī)床收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會認(rèn)為昆明機(jī)床在披露大股東持股情況的較大變化時，未披露《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中“3個月自動解除”、“獲得云南各部門支持”條款的行為，違反了《證券法》相關(guān)條款。為此，證監(jiān)會擬對昆明機(jī)床給予警告并處以40萬元罰款。而中德證券作為該項目的財務(wù)顧問，為紫光卓遠(yuǎn)出具了財務(wù)顧問核查意見，更是受到了證監(jiān)會重罰。證監(jiān)會認(rèn)為中德證券未發(fā)現(xiàn)紫光卓遠(yuǎn)披露的《詳式權(quán)益變動報告書》信息披露存在重大遺漏，其出具的《財務(wù)顧問核查意見》存在重大遺漏，因此，中國證監(jiān)會決定責(zé)令中德證券改正，沒收業(yè)務(wù)收入300萬元，并處以300萬元罰款。

　　之后，投資者早在2017年就已經(jīng)把上市公司與中德證券等告上了法院，如今終于拿到了勝訴判決。根據(jù)目前的法院判決，在2015年11月11日至2016年2月5日之間買入并在2016年2月5日晚間依然持有退市昆機(jī)的投資者，可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄發(fā)送到j(luò)[email protected]的郵箱參與由《金陵晚報》“易索賠”頻道組織的索賠，并在獲賠前無需支付任何費用。

　　中德證券被判承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　根據(jù)法院的判決，被告沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司、沈陽機(jī)床(7.010, 0.27, 4.01%)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、中德證券有限責(zé)任公司、西藏紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司等均違反了披露信息必須完整不得有重大遺漏的義務(wù)，分別實施了虛假陳述行為，這一事實已被中國證監(jiān)會相應(yīng)行政處罰決定書所確認(rèn)，四被告的證券市場虛假陳述行為給投資人造成了經(jīng)濟(jì)損失，且每個被告的侵權(quán)行為足以造成全部損害，故四被告應(yīng)對原告的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　法院認(rèn)為，查明的事實足以證明原告的投資損失與被告虛假陳述行為存在因果關(guān)系，被告提出的否定因果關(guān)系存在的抗辯事由不能成立。法院同時酌情認(rèn)定原告損失的30%是由于系統(tǒng)風(fēng)險導(dǎo)致，該部分不應(yīng)該由被告賠償，故支持了原告投資者提起索賠訴請的70%。

　　需要指出的是，在兩年前的審理過程中，曾有部分投資者只狀告中德證券而沒告上市公司。但中德證券向北京市第三中級人民法院提出了兩項申請：一個是追加昆機(jī)為被告，另外一個是將案件移送昆明市中級法院管轄（昆機(jī)的所在地）。之后，案件被轉(zhuǎn)向昆明，昆機(jī)在未遭部分投資者起訴的情況下被中德證券追加為被告。但到了最后，中德證券依然被判決需承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

《電鰻快報》