國盛資管再爆資管產(chǎn)品逾期，此次踩雷的是今年發(fā)生歷史五跌停的千山藥機（300216.SZ）。
近日，國盛證券子公司國盛資管發(fā)布重大事項公告稱，公司管理的一款資管計劃“國盛資管神鷹123號千山藥機集合資產(chǎn)管理計劃” （以下簡稱“神鷹123資管計劃”）出現(xiàn)違約，借款方千山藥機本應(yīng)于2018年1月12日前支付本期利息223.386萬元，但截至公告發(fā)布時，千山藥機仍未按照《信托貸款合同》中的約定履行付息義務(wù)，已構(gòu)成貸款違約。
國盛資管方面表示，公司已將該重大事項告知本資管計劃委托人，同時已安排人員前往千山藥機現(xiàn)場協(xié)調(diào)，對事件后續(xù)處理情況予以持續(xù)跟蹤、關(guān)注，依法保護委托人權(quán)益。
接連兩款資管計劃踩雷奇葩上市公司
神鷹123資管計劃于2017年6月22日設(shè)立，國盛資管以管理人身份接受委托，將資管計劃資金投資于萬向信托設(shè)立的“萬向信托—紫鑫37號事務(wù)管理類集合資金信托計劃”，信托資金全部用于向借款人千山藥機發(fā)放2筆信托貸款，共計1億元。該資管計劃由千山藥機實際控制人劉祥華及其配偶陳端華共同提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，并辦理強制執(zhí)行公證，且信托資金采用專戶保管。
公開信息顯示，神鷹123資管計劃產(chǎn)品期限1.5年，半年付息一次，今年1月正好到了第一次付息時間。資管資金被指定用于向千山藥機發(fā)放貸款補充公司流動資金，主要用于定增項目前期投入。
《中國經(jīng)營報》記者查閱千山藥機歷史公告發(fā)現(xiàn)，其在2017年6月試圖在創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票，而這次定增計劃也就是此次千山藥機在1月22日宣布撤回的定增計劃。
其實，神鷹123資管計劃已經(jīng)不是國盛資管旗下被爆出逾期的第一款資管產(chǎn)品，2017年12月國盛資管的另一款產(chǎn)品“國盛資管神鷹100號集合資產(chǎn)管理計劃”就因踩雷龍力生物（現(xiàn)“ST龍力(8.740, 0.00, 0.00%)”）而出現(xiàn)逾期。
兩款資管計劃資金同樣都是用于補充上市公司流動資金，而這兩家上市公司千山藥機和龍力生物都因涉嫌信息披露違法違規(guī)遭到證監(jiān)會立案調(diào)查。如今ST龍力已被實施其他風(fēng)險警示，千山藥機也受到證監(jiān)會立案調(diào)查有被暫停上市的風(fēng)險。
為何旗下資管產(chǎn)品頻頻踩雷問題重重的上市公司？目前對于逾期產(chǎn)品所做的保障委托人權(quán)益的措施有哪些？事件進(jìn)展如何？記者聯(lián)系到國盛證券相關(guān)負(fù)責(zé)人，對方?jīng)]有正面回應(yīng)。
隨后記者又聯(lián)系到萬向信托負(fù)責(zé)過“萬向信托—紫鑫37號事務(wù)管理類集合資金信托計劃”的信托經(jīng)理，對方表示，這款產(chǎn)品只是公司的一款通道產(chǎn)品，公司沒有主動管理義務(wù)，項目的前期盡調(diào)，后期合規(guī)風(fēng)控都是國盛資管那邊操作的，我們只根據(jù)委托人指令進(jìn)行貸款投放，收益分配。
1月11日，多家證券公司接到基金業(yè)協(xié)會通知，證監(jiān)會對證券公司資產(chǎn)管理計劃參與貸款類業(yè)務(wù)作出了新規(guī)定，證券公司不得新增參與銀行委托貸款、信托貸款等貸款類業(yè)務(wù)的集合資產(chǎn)管理計劃（一對多），且已參與上述貸款類業(yè)務(wù)的集合資產(chǎn)管理計劃自然到期結(jié)束，不得展期。
此外，證監(jiān)會還表示，對于定向資產(chǎn)管理計劃（一對一）參與上述貸款類業(yè)務(wù)的，管理人應(yīng)切實履行管理人職責(zé)，向上應(yīng)穿透識別委托人的資金來源，確保資金來源為委托人自有資金，不存在委托人使用募集資金的情況；向下做好借款人的盡職調(diào)查、信用風(fēng)險防范等工作，其他監(jiān)管機構(gòu)有相關(guān)要求的，也應(yīng)從其規(guī)定。管理人應(yīng)切實履行職責(zé)，做好風(fēng)險處置工作，不得剛性兌付，同時應(yīng)避免發(fā)生群體性事件。
千山藥機到期債務(wù)無法清償
上市公司因信息披露違規(guī)遭證監(jiān)會立案調(diào)查，實際控制人股票全部被凍結(jié)，股價連續(xù)下挫，大股東質(zhì)押股票跌破平倉線，資金鏈斷裂，各種債務(wù)到期無法清償。這種情況在脆弱的A股市場屢屢發(fā)生。
1月16日，千山藥機收到證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》。因信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對千山藥機進(jìn)行立案調(diào)查。 按照相關(guān)規(guī)定，千山藥機被證監(jiān)會立案調(diào)查期間實際控制人不能進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，故劉祥華等8名實際控制人決定終止籌劃本次控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜。
公開資料顯示，千山藥機主營“大健康”產(chǎn)業(yè)，主要從事制藥機械、醫(yī)療器械、包裝機械、醫(yī)藥包材、醫(yī)療器械裝備產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。
1月18日，股權(quán)轉(zhuǎn)讓終止之后，千山藥機被迫復(fù)牌，等待著它的是連續(xù)5個一字板跌停。股票的大跌也導(dǎo)致公司多名控股股東質(zhì)押股票跌破平倉線，1月20日，1月24日，1月26日，公司分別三次發(fā)布股東質(zhì)押股票跌破平倉線公告。
1月20日，千山藥機宣布終止公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票事項并撤回申請文件，這也意味著籌劃了一年的定增計劃就此告吹，而這也是千山藥機第三次定增計劃再次宣告失敗。不同于之前的定增計劃，這次定增計劃募集的資金量比上一次定增預(yù)案減少了20億元，預(yù)計募集不超過20億元的資金，在2017年10月的時候也已經(jīng)進(jìn)入了申請文件二次反饋意見階段。進(jìn)入2018年后，公司接連發(fā)生股東股權(quán)被凍結(jié)、收到證監(jiān)會調(diào)查通知、股票存在被實施暫停上市風(fēng)險、大股東質(zhì)押股票跌破平倉線、公司部分銀行賬號被凍結(jié)等問題，城門失火殃及池魚，定增計劃也只能撤回。
早在2014年8月，千山藥機就嘗試進(jìn)行第一次非公開發(fā)行股票，但一年后，在創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票計劃最終遭到發(fā)行審核委員會的否決，未獲通過。當(dāng)時其表示，公司進(jìn)行此次非公開發(fā)行的目的，是因為近年來隨著公司發(fā)展戰(zhàn)略的實施，資本性支出較大，同時隨著各投資項目的陸續(xù)投產(chǎn)運營，流動資金的需求也在快速增長。通過非公開發(fā)行股票，提升公司資金實力，為投資項目的管理、運營提供有力的資金支持 。
第一次定增否決后的兩個月，千山藥機重新發(fā)起第二次定增計劃，這次千山藥機想通過定增募集資金不超過40億元，當(dāng)時定增預(yù)案中表示，募集的資金擬用于千山醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)園項目、超導(dǎo)磁共振系統(tǒng)核心部件和智能電子血壓計佛山產(chǎn)業(yè)基地項目、千山慢病精準(zhǔn)管理與服務(wù)中心項目、償還銀行貸款以及補充流動資金，但該定增計劃還是在2016年3月宣告終止。
三次定增未果，公司銀行賬戶被凍結(jié)，公司多名股東所持股票遭輪番凍結(jié)，千山藥機目前的處境可謂岌岌可危。1月25日，千山藥機披露公司債務(wù)到期未償還情況，因內(nèi)部資金周轉(zhuǎn)困難，致使部分到期債務(wù)未能清償。目前已公布的債務(wù)債權(quán)人包括兩名自然人熊斐偉和孔健賓，湖州市民間融資服務(wù)中心股份有限公司以及浙江中財拍賣行有限公司，共計逾期本金1.24億元。
并且，目前牽扯進(jìn)千山藥機危機中的金融機構(gòu)還不止國盛資管一家，此前湖南信托也被爆一款上市公司集合資金信托計劃“湖南信托千山藥機流動資金貸款集合資金信托計劃” 因融資方千山藥機內(nèi)部資金流動性緊張，面臨兌付危機，目前危機還未解除。
記者查閱千山藥機2011年至2017年前三季度財務(wù)報告發(fā)現(xiàn)，千山藥機2011年至2017年前三季度資產(chǎn)負(fù)債率分別為13.42%、16.78%、28.14%、42.59%、63.31%、68.37%、70.72%，一路攀升。上會會計師事務(wù)所首席合伙人張曉榮表示，一般會計上認(rèn)為，負(fù)債率超過70%就是危險信號了，這家公司的負(fù)債率已經(jīng)非常高了，公司高負(fù)債經(jīng)營是非常困難也是非常危險的。
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